2017年4月，教育部等五部门联合出台了《关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见》（教政法〔2017〕7号）（以下简称《意见》），针对高校学科专业、人员编制、进人用人、职称评审、薪酬分配、经费使用、内部治理、监管服务等方面改革任务提出明确要求，将多项权力下放到地方政府和高校。一年多来，各地各高校立足本地本校历史沿革与当前实际，努力大胆探索，取得积极进展。为系统总结有益经验，细节展示一些地方和高校的创新做法，我们将推出高等教育领域“放管服”改革系列实践操作指南。重点是介绍地方政府和高校近年来围绕改革出台的主要文件、具体的创新举措、事项的操作流程等，以便于各地各高校相互借鉴，“拿过来可以用”。

第一期聚焦高校进人用人、岗位设置等领域，介绍了天津市在下放高校人事权力、北京大学在构建开放性和国际化用人机制、华南农业大学在推进岗位分类管理方面的做法。

天津市：下放高校人事权 支持高层次人才培养引进

    天津市加大简政放权力度，通过实施市属高校人员、综合管理机构和领导职数总量管理，向高校全面下放人员招录权、人员聘任权、绩效工资分配权、教师职称评聘权、科技成果处置收益权等人事权力，从市级层面建立专项资金和实施高等学校年薪制等促进高校高层次人才的引进和培养，调动高校人事积极性，激发学校办学活力。

    一、实行高校人员、综合管理机构和领导职数总量管理

    1.实施高校人员总量管理

    印发《关于在市属部分高等学校开展人员总量管理试点工作的通知》（津编办发〔2017〕577号），将市属本科院校和未核定过人员编制的高等学校纳入人员总量管理试点。人员总量主要用于教师、科研人员、教育辅助人员和综合管理人员，后勤和其他服务人员则通过政府购买服务的方式解决。人员总量以折合在校生数为基本参数，按照一定的生师比（折合在校生数与专任教师数之比）和专任教师结构比例核定。计算公式为：（1）专任教师人员总量=折合在校生数÷生师比（折合在校生数按照教育部有关规定，参照2017年底各试点学校的在校生数进行计算；生师比参照教育部规定的基本办学条件指标核定）；（2）教职工人员总量=专任教师人员总量÷专任教师结构比例（专任教师结构比例为：专任教师占人员总量的60%）。试点学校实行人员总量管理后，实行机构编制实名制管理的现有人员与新进人员一并纳入人员总量管理；总量内人员执行《事业单位人事管理条例》，享有事业单位相应待遇和保障；财政部门不以核定的人员总量为基数核拨经费，仍实行现行的有关政策规定；机构编制部门对人员总量实行动态管理，会同有关部门根据试点学校建设发展情况适时进行调整。高校人员总量管理从根本上解决了困扰高校多年的因人员不足阻碍发展的瓶颈问题。进一步缓解高校编制紧张等问题。

    2.实行高校综合管理机构和领导职数总量控制

    高校综合管理机构包括党委办事机构、纪检监察机构和行政管理机构。综合管理机构按照精简、效能的原则，由试点学校在限额内自主设置。具体限额为：全日制在校生10000人以下的一般不超过15个，10000-20000人的一般不超过22个，20000人以上的不超过25个。纪检监察机构不列入机构数额。在领导职数上，“按照中央严控机构编制、减少领导职数的要求，综合管理机构领导职数一般按正职1名、副职1至2名配备。综合管理机构的设置和领导职数的配备情况，由试点校报主管部门和机构编制部门备案”。（《关于在市属部分高等学校开展人员总量管理试点工作的通知》（津编办发〔2017〕577号））“工会、共青团、妇联等群团组织，按有关章程设置”，教学、科研、教辅机构“由试点学校根据教学任务、学科建设等事业发展需要自主设置，报主管部门备案”。（《关于在市属部分高等学校开展人员总量管理试点工作的通知》（津编办发〔2017〕577号））

    二、向高校下放人事自主权

    1.下放人员招录自主权

    制定《关于进一步规范直属事业单位公开招聘工作的意见》（津教委规范〔2017〕2号），在保证公开招聘公开、公平、公正的前提下，各高校可结合实际需要，自主研究设置招聘岗位条件，自主组织开展人员招聘工作，也可委托有资质的考试 机构开展报名、笔试等工作，或参加全市统一组织的招聘工作。

    2.下放人员聘任自主权

    按照国家和市事业单位岗位设置管理的有关要求，天津市教委会同市人力社保局制定了《关于天津市高等学校岗位设置管理的指导意见》，明确规定，市属高校按照市人力社保部门批准的岗位设置方案，在各类岗位职数范围内，根据制定的岗位条件进行自主聘用。出台《关于简化所属事业单位公开招聘人员办理入职手续等工作的通知》，进一步精简优化了高校聘任人员手续。按照有关规定，高校可自主解聘有关人员。

     3.下放绩效工资分配自主权

    按照天津市人力社保局、市财政局《关于进一步做好其他事业单位绩效工资工作的通知》（津人社局发〔2017〕34号）要求，市教委研究制定了《关于进一步做好市属高等学校绩效工资管理工作的通知》（津教委〔2017〕31号），明确规定，在核定的绩效工资总量内，市属高校自主确定绩效工资结构和分配形式，自主确定基础性、奖励性绩效工资比例，高层次人才年薪、科技成果转化奖励收入、科研经费绩效奖励不纳入绩效工资总额调控范围，进一步扩大了高校绩效工资分配自主权。

    4.下放教师职称评聘权

    天津市教委会同市人力社保局出台《天津市普通高校教师等专业技术职务“以聘代评”工作实施意见和普通高校教师职务基本任职条件规定的通知》（津人社局发〔2014〕111号），将16所市属高校教师等专业技术职务由原来全市统一组织评委会进行评审，改为各市属高校以“以聘代评”方式、按照本校发展特色和师资队伍实际制定聘任条件，自主聘任教师等专业技术职务，特别是艺体类等专业性较强的学校，可根据学科特点制定相应的聘任条件，对市属高校师资队伍建设起到了极大的促进作用。

    5.下放科技成果处置收益权

    天津市教委会同有关部门出台《天津市促进高校科技成果转移转化工作的实施意见》（津教委规范〔2017〕3号），向高校下放了科技成果转化自主权和处置收益权，自主权。意见明确规定，用于奖励科研负责人、发明人、共同发明人、骨干技术人员等重要贡献人员和团队的收益比例，不得低于科技成果转化所得收益的50%。实施高校科技成果转化奖励项目，坚持每年投入5000万元专项经费，用于推动高校科技成果转化。出台《天津市关于进一步加强高校科研项目管理工作的意见》（津教委〔2017〕11号），从建立健全管理体制和工作机制，加强全过程管理，完善服务体系，优化科研考核监督等方面，强化高校科研项目管理工作。同时，引导各高校制定和完善了108项促进科技成果转化的保障与激励制度。

    三、促进高校高层次人才引进和培养

    1.设立高校高层次人才引进和培养激励项目

    市教委出台《天津市高等学校高层次人才引进和培养激励项目管理办法》（津教委〔2016〕42号），激励市属高校引进和培养更多国家级高层次人才。其中，市教委主要职责包括：（1）制定发布每年度激励项目申报指南；（2）组织专家对高校申报的激励项目进行评审论证；（3）组织开展项目检查和绩效评估，协助市有关部门开展激励项目绩效评价、审计和稽查等工作。各高校主要职责包括：（1）根据本办学和申报指南报送激励项目申报材料；（2）组织激励项目实施；（3）向市教委和有关部门及时报告项目实施过程情况和存在的问题；（4）接受市教委和市有关部门的绩效评价、审计、稽查、项目评估和检查等；（5）组织编制年度激励项目总结，并向市教委报送。

    2.建立客观明确的经费分配办法

    天津市教委出台《天津市高等学校高层次人才引进和培养激励项目专项资金管理办法》（津财教〔2015〕62号），由市财政设立市属高校高层次人才引进和培养激励项目专项资金，坚持每年投入5000万元。市财政局和市教委根据激励资金年度预算总量（以S 表示），按照因素分配法，分别确定各高校激励资金分配额度。资金分配因素包括国家级人才项目(C)、省部级人才项目(P)和依申请认定人才项目(A)三类因素。分配依据为各类因素评分总和（以R表示）。某高校（以X表示）可获得的激励资金计算公式如下：SX=S× （RCX+RPX+RAX）/∑（RCX+RPX+RAX）。

    3.实施高层次人才年薪制管理制度

    天津市教委出台《市属高等学校年薪制管理的指导意见》（津教委〔2017〕32号），对市属高校及附属教学医院引进和培养的国家级人才和省部级人才实行年薪制管理。年薪包括基本年薪和高水平科研成果奖励两部分。基本年薪原则上按照人才的层次、学术影响力、学术水平、发展前景和聘期目标任务，结合社会经济发展情况参照基本工资、保留津补贴、基础性绩效工资、单位缴存的公积金、补充公积金、高层次人才特殊津贴等标准和额度确定，原则上按月发放。高水平科研奖励用于在聘期内超额完成约定考核任务后，取得的其他不低于考核任务层次的成果。年薪不纳入绩效工资总额调控范围。科研人员依法取得的科技成果转化奖励收入、科研经费绩效奖励不纳入绩效工资总额调控范围。

    附件：改革中涉及文件目录

    1.天津市编办 市教委关于在市属部分高等学校开展人员总量管理试点工作的通知（津编办发〔2017〕577号）

    2.天津市教委 市科委 市财政局 市人力社保局 市知识产权局关于印发天津市促进高校科技成果转移转化工作实施意见的通知（津教委规范〔2017〕3号）

    3.天津市教委关于进一步规范直属事业单位公开招聘工作的意见（津教委规范〔2017〕2号）

    4.天津市教委关于进一步做好市属高等学校绩效工资管理工作的通知（津教委〔2017〕31号）

    5.天津市教委印发关于做好市属高等学校年薪制管理的指导意见的通知（津教委〔2017〕32号）

    6.天津市教委关于印发天津市高等学校高层次人才引进和培养激励项目管理办法的通知（津教委〔2016〕42号）

    7.天津市财政局天津市教育委员会关于印发天津市高等学校高层次人才引进和培养激励项目专项资金管理办法的通知（津财教〔2015〕62号）

    8.天津市人力社保局天津市教委关于印发普通高校教师等专业技术职务“以聘代评”工作实施意见和普通高校教师职务基本任职规定的通知（津人社局发〔2014〕111号）

　　北京大学：构建开放性和国际化用人机制

    北京大学认真落实教育部等五部门《意见》，积极探索内部治理结构与管理体制、教育教学、师资人事制度、科研体制机制、资源保障与配置体制等项改革，特别在教师分类管理、教师岗位聘任以及教师职称晋升标准等方面，坚持学术导向、国际标准，构建具有鲜明特色的改革模式，着力提升科研创新力和综合竞争力。

    一、坚持人才是第一资源的指导思想，教师岗位分类多样

    近年来，学校提高了招聘教师和职务晋升的标准，但计划经济体制下形成的教师人事管理体制的基本特征依然突出，具体表现为:教师队伍只能进不能出，只能上不能下，没有淘汰；职务晋升以内部提升为主，缺乏外部竞争压力；部分院系新教师招聘近亲繁殖严重，博士生“自产自销”比例过大，等等。对此，学校坚持人才资源是第一资源的原则，建立总量控制、按需设岗、公开招聘、平等竞争、择优聘用、分级流动、岗位管理的教师聘任和职务晋升制度，不断提高教师的教学科研水平和综合素质，增强教师队伍的竞争力，以适应创建世界一流大学的要求。

    1.建立教师岗位分类管理制度

    出台《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号），将教师岗位分为三类，即教学科研并重系列（简称“教研系列”）、教学为主系列（简称“教学系列”）和研究技术为主系列（简称“研究技术系列”），实行分类管理，各系列人员在聘期内不得申请系列转换。岗位不同，职责侧重点就不同。学校对三类教师岗位的界限做出划分：“教研系列职位是支撑学校教学科研事业发展的核心职位。获聘该系列职位的人员肩负学科建设、人才培养、科学研究和文化传承创新的重要使命，承担引领学科发展、培养创新人才和开展创新研究的责任”；“教学系列职位是学校教育教学的基础职位。获聘该系列职位的人员主要承担基础课和公共课的教学工作任务”；“研究技术系列职位是学校科学研究的支撑辅助职位。获聘该系列职位的人员主要承担以北京大学为负责单位、面向科技前沿的重大基础研究和面向国家需求的重大应用研究”（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））。

　　2.建立评审机制，努力实现教授治学

　　按照《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号），北京大学核心的教研系列职位的聘任和晋升应满足北京大学关于教师职务和晋升（校发〔2004〕21号、校发〔2004〕91号）的基本条件和程序要求。北京大学聘任教师和教师职务晋升实行行政审核和学术审核并行体制。行政审核由院系和学校两级构成，学术审核由院系（学科组）、学部、校学术委员会三级构成。各院系须成立教师招聘小组或招聘委员会，负责招聘工作的实施和协调。此外，为发挥各单位教授在教师聘任和职务晋升中的作用，各院系在学术审议中建立“教授会”评议制度，对聘任教师和教师职务晋升进行民主评议。具体评审机制是：“实行学术评审和行政审核相结合的机制，确定教师的聘任和职务晋升。学术评审的主体是各级学术委员会；在职务晋升中，引入‘教授会议’评议机制。行政审核由院系和学校两级负责。”(《北京大学教师聘任和职务晋升(暂行)规定》（校发〔2004〕21号）)

    3.建立规范的聘任程序

为严格控制教师聘任过程的可能出现的问题，北京大学建立了教师聘任的基本程序。教研系列职位招聘程序如下：

    （1）根据工作需要确定招聘条件，院系成立有针对性的招聘小组，面向海内外公开招聘；

    （2）接收应聘者申请，或物色推荐候选人；

    （3）院系招聘小组初选，招聘小组向学院提交初评推荐意见报告；

    （4）院系党委对候选人的思想政治和师德师风进行评估；

    （5）院系学术委员会、聘任委员会审议，并提交综合报告，充分说明招聘过程（包括教育教学考察情况）、聘任理由及聘任职位和待遇条件建议，要特别说明院系拟提供给候选人的工作条件和具体工作安排等；

    （6）学校“教师思想政治和师德师风评估小组”审议；

    （7）学校人才评估专家小组审议；

    （8）人事部根据人才评估专家小组审议意见向学校提交综合报告，经批准后发放录用通知书、办理入职手续。（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））

    教学系列和研究技术系列职位的招聘程序类似，但是参与审议的主要是院系教学指导委员会、学校“教学系列职位审议专家小组”以及学校“研究技术系列职位审议专家小组”等机构。（《北京大学教学系列职位聘任管理实施细则（试行）》（校发〔2018〕262号）、《北京大学研究技术系列职位聘任管理实施细则（试行）》（校发〔2018〕263号））

    二、坚持开放性原则，人才招聘机制国际化

    1.注重质量第一原则，面向国际招聘教师

    为了从根本上改善学缘结构，为招聘到优秀教师，北京大学与国际接轨，坚持人才招聘的开放性原则和公开公正原则，面向国内外公开招聘教师。原则上不从本院系单一学缘的应届毕业生中直接招聘教师，规定“教师岗位采取面向国内外公开招聘的方式或对外招聘与内部晋升相结合的方式，平等竞争，择优聘用。坚持质量第一，公开、公正、公平的原则。” (《北京大学教师聘任和职务晋升(暂行)规定》（校发〔2004〕21号）)

    2.注重学术影响力，每个教授都是一流学者

    北京大学教学研究岗位的上岗条件注重学科成就、注重学术影响力、注重标志性研究成果、注重专业业绩，对应聘人员从学位要求和学术要求两方面做出明确规定。学位要求指新聘教师原则上应具有博士学位（或本学科最高学位），学术要求指对受聘人的学术成就和学术影响力必须到道德标准和水平。规定凡被聘为教研系列的人必须是成绩卓著的一流学者或者具有成为杰出学者的潜质。例如教授必须是本学科领域国内或国际同行公认的、有杰出成就的学者；副教授必须是学术水平达到国内相应年龄段同行的前列；讲师必须具有成为本领域杰出学者和优秀教师的潜力。具体规定是：

    教授：晋升教授职位的候选人应是国内外本学科领域或本学科方向的领军学者，具有杰出的教学、研究经历和突出的原创性学术成就，并具有相当的国内外学术影响力；

    副教授：学术水平必须达到国内相应年龄段同行的前列；并有重要的、有影响的学术论文或专著，能圆满地完成教学工作任务。其中，长聘期副教授：学术水平原则上应高于固定聘期的副教授，或应有突出的教学业绩和社会服务业绩；

    讲师：必须掌握扎实、系统的专业基础理论和研究方法，并有一定的学术成果，具有成为本领域杰出学者和优秀教师的潜力。 (《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号）、《北京大学教师聘任和职务晋升(暂行)规定》（校发〔2004〕21号）)

    3.与国际接轨，设立长聘制

    长聘职位主要针对教研系列中的教授职位和部分副教授职位。北京大学规定“获聘长聘职位的人员签署无固定期限聘用合同”，“获聘此类职位的教员在身体健康，无违反国家法律法规、学校规章和学术道德及合同规定的情况下，可在学校工作至国家法定或学校规定的退休年龄”。（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））在长聘基本职位基本要求上，“所有教研系列职位的聘任应符合《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号）中关于任职条件、晋升年限和申请限制的基本规定”，同时，“长聘职位聘任评估的外送同行专家以及学术比较对象应是学术水平不低于本学科的当前水平的目标群学术机构中已取得长聘职位的全职教研系列人员。”。在同行评议中，“原则上，海外同行专家不少于外送同行专家总数的二分之一。同时，从目标群学术机构中选取3至5名比较对象供评审专家比较。”（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））。在日常性考核上，“对于持无固定期限聘用合同的副教授和教授，任职每满三年组织综合评估考核，以此作为年薪档次调整的依据”。（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））

    三、坚持流动性原则，建立“非升即走”和合同化用人模式

    学校人事制度的建构基于“治理”的视角，强调通过制度的设计或治理结构的优化来实现大学的理念，旨在打破计划体制下形成的“只进不出，只上不下”过于僵化的教师人事管理体制，而形成能进能出充满活力的人事体制。北大改革方案突出了竞争机制的引入，让人才在竞争中流动起来。人才流动会激发每个人的创造力；有竞争，优秀的人才才会得到公正的评价，才会有更充分的学术自由。

    1.对教研系列教师实施有限聘期制

    为保证教师质量，促进教师流动，北京大学对助理教授职位和某些副教授职位教师采取有限聘期制——预聘制。明确规定“受聘为预聘职位的助理教授或副教授在聘期内未获得长聘职位的，合同期满自然终止聘任。受聘长聘职位的副教授或教授在身体健康，无违反国家法律法规、学校规章和学术道德及合同规定的情况下，可在学校工作至国家法定或学校规定的退休年龄。”预聘制人员需要经过长聘制评估才能成为长聘制人员，“预聘职位人员一般在聘期第6年启动并完成长聘职位的聘任评估。教学科研成就特别突出的，经本人申请、院系同意和学校批准，可提前申请启动评估。预聘职位的聘期原则上为6年，根据学科情况最长不超过8年。在聘期内未获得长聘职位的，应按合同约定终止聘任。”（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））

    在晋升教授职位上，“一般情况下，候选人获聘长聘副教授职位满3年后可申请晋升教授职位。教学科研成就特别突出的，经本人申请、院系同意和学校批准，可提前申请晋升教授职位。获得长聘副教授职位后，申请晋升教授职位未通过的，再次申请须至少间隔1 年以上。”（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））

    2.对教学系列和研究技术系列教师实行合同制

    北京大学规定，“教学系列职位属于学校事业编制职位，按固定期限合同聘任方式进行管理，每次合同期限一般为3年。合同期满根据聘期考核评估情况和教学工作需要可终止合同或续聘”。（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））在聘期管理上，“获聘教学系列职位的人员，每个聘期期满前6个月应由院系组织一次全面聘期评估考核，以此作为终止合同、续聘和调整专项岗位津贴的依据”。（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））在晋升上，“教学系列职位由教学助理、讲师、高级讲师（教学副教授）和教学教授组成。在总量控制的前提下，学校严格审核教学系列的高级讲师职位和教学教授职位的申报”。（《北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）》（校发〔2018〕261号））研究技术系列职位管理模式与教学系列职位类似。

    附件：改革中涉及文件目录

    1.北京大学教学系列职位聘任管理实施细则（试行）（校发〔2018〕262号）

    2.北京大学教学科研职位分系列管理规定（试行）（校发〔2018〕261号）

    3.北京大学研究技术系列职位聘任管理实施细则（校发〔2018〕263号）

    4.北京大学教师职务聘任条件（校发〔2004〕91号）

    5.北京大学教师聘任和职务晋升(暂行)规定（校发〔2004〕21号）

　　华南农业大学：推进高校岗位分类管理

    为全面落实教育部等五部门《意见》和国家关于事业单位聘用制改革的精神，按照广东省高水平大学建设部署战略，华南农业大学积极探索学校岗位分类，建立高效的岗位管理体制和运作机制，着力增进学校运转效能，提高工作效率，为实现学校教育事业发展提供强有力的人才资源保障。

    一、坚持精简性原则，积极探索学校岗位分类

    为了稳定骨干，吸引人才，建设一支高水平的师资队伍，建立岗位激励机制，营造人才成长和发展的环境，华南农业大学坚持精简性原则，积极探索学校岗位分类，各岗位类别职责明确。

    1.按需设岗，合理设置岗位类别

    科学合理的岗位设置工作是推行聘用制度的前提和基础，是真正实现由身份管理向岗位管理转变的载体。据此，华南农业大学建立岗位分类制度，将岗位分为管理岗位、专业技术岗位和工勤技能岗位三种类别。岗位不同，权责不同。学校对三类岗位的工作做出划分：“管理岗位指担负领导职责或管理任务的工作岗位，包括学校各党政部门、学院（部）以及其他单位的管理岗位。专业技术岗位指从事专业技术工作，具有相应专业技术水平和能力要求的工作岗位。专业技术岗位分为教师岗位和其他专业技术岗位。教师岗位是指具有教育教学、科学研究工作职责和相应能力水平要求的专业技术岗位。根据教师在教学、科研等方面所侧重承担的主要职责，在教师岗位中设置教学为主型岗位、教学科研型岗位和科研为主型岗位。其他专业技术岗位是指辅助教育教学和科学研究工作或为教学科研提供管理服务的专业技术岗位。工勤技能岗位指承担技能操作和维护、后勤保障、服务等职责的工作岗位。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    2.深化改革，设置双系列人员岗位

    为了进一步深化学校人事制度改革，全面落实国家关于事业单位聘用制改革和收入分配制度改革的要求，增强学校运转效能，提高管理水平，学校建立了A、B双系列人员岗位。学校对两个系列的岗位进行了身份界定：“A系列岗位是指纳入学校事业编制管理的岗位。B系列岗位是指学校按照非事业编制设置的，从事管理和专业技术工作的，且区别于编制聘用和现有合同工的岗位，以及因工作需要经学校研究决定增设的其他岗位。B系列岗位分为管理岗位、专业技术岗位两种类别。B系列岗位的岗位聘用、岗位管理、岗位待遇等管理办法在国家政策允许范围内参照A系列岗位相关办法执行，但是B系列岗位不能直接转为A系列岗位。”（《华南农业大学B系列岗位设置及人员聘用管理暂行办法》（华南农办〔2017〕123号））

    3.定员定岗，控制岗位总量与结构比例

    学校根据机构编制部门核定的编制总数、现有正式工作人员数和今后教育事业发展等因素综合确定全校岗位总量，并根据核定的各单位编制和工作需要确定各单位岗位数，实行岗位总量、结构比例、最高等级控制和分级管理。学校文件规定：“专业技术岗位不低于岗位总量的75％，其中教师岗位不低于岗位总量的60％，其他专业技术岗位不低于岗位总量的15％。其中，全校教师岗位总量按不低于全校岗位总量的60％确定。教师岗位正高级、副高级、中级和初级专业技术岗位的结构比例为2︰3︰4.2︰0.8。教授一级岗位由国家控制，教授二至四级岗位之间的结构比例控制目标为1.13︰3.13︰5.74，副教授一至三级岗位之间的结构比例为2︰4︰4，讲师一至三级岗位之间的结构比例为3︰4︰3，助教一级、助教二级、员级岗位之间的结构比例为4.8︰4.8︰0.4。管理岗位不超过岗位总量的17％；按照后勤社会化的改革方向，逐步减少工勤技能岗位的比例。”（《华南农业大学教师岗位设置管理实施暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    二、坚持效能性原则，建立高效的岗位管理体制

    在探索岗位管理改革方案时，华南农业大学坚持效能性原则，精确设置不同类别的岗位等级，并对其职责做出清晰界定，同时强化岗位管理，严格量化考核指标和职称评审。

    1.精确设置岗位等级

    为了保证行政效能，确保各个类别岗位人员各司其职，华南农业大学对学校的各个岗位类别进行精确的等级划分，不同等级对应权责不同。

    （1）管理岗位等级设置

    根据相关文件，华南农业大学对管理岗位的等级设置规定如下：“管理岗位分为8个等级，即三至十级。学校现行的厅级正职、厅级副职、处级正职、处级副职、科级正职、科级副职、科员、办事员依次分别对应三至十级管理岗位。” （《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    （2）专业技术岗位等级设置

    在华南农业大学，专业技术岗位包括“教师岗位和其他专业技术岗位，其中教师岗位为主系列专业技术岗位，其他专业技术岗位为辅系列专业技术岗位。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

为了适应发展高等教育事业与提高专业化水平的需要，学校将教师岗位分为13个等级，包括正高级岗位、副高级岗位、中级岗位和初级岗位。对各个岗位等级做了清晰的界定：“正高级教师岗位分4个等级，分别为教授一级岗位、教授二级岗位、教授三级岗位、教授四级岗位，分别对应一至四级专业技术岗位；副高级教师岗位分3个等级，分别为副教授一级岗位、副教授二级岗位、副教授三级岗位，分别对应五至七级专业技术岗位；中级教师岗位分3个等级，分别为讲师一级岗位、讲师二级岗位、讲师三级岗位，分别对应八至十级专业技术岗位；初级教师岗位分3个等级，分别为助教一级岗位、助教二级岗位、员级岗位，分别对应十一至十三级专业技术岗位。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    根据专业的性质、水平、地位和作用，并参照相关行业指导意见和标准，华南农业大学将其他专业技术岗位分为9～11个等级，其中“图书资料、档案、出版、编辑、高等教育管理、卫生技术系列专业技术岗位设置三至十三级共11个岗位等级；工程技术、实验技术、农业技术、会计技术、审计技术、小学（幼儿园）教师系列专业技术岗位设置五级至十三级共9个岗位等级。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    （3）工勤技能岗位等级设置

    根据广东省对技术工一级岗位的设置要求和学校的实际，华南农业大学对工勤技能岗位的等级设置规定为：“学校不再设置技术工一级岗位。学校将技术工岗位分为4个等级，即二至五级，技师、高级工、中级工、初级工，依次分别对应二至五级工勤技能岗位。普通工岗位不分等级。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    2.强化岗位管理，严格量化考核和职称评审

    华南农业大学对不同岗位类别人员，根据其岗位等级，实行合同管理、绩效考核，通过设置多项指标进行严格的量化考核。例如，在“教学工作量”这一指标中，文件规定：“教学科研型岗位的教师必须完成相当数量的教学任务，规定教授和副教授：每年必须完成学校规定的教学任务，全程系统讲授过2门（次）以上课程，并根据教学计划的安排指导实习和毕业论文、毕业设计等，为全日制本科生讲授理论课年均60学时以上。” （《华南农业大学专业技术职务评审办法》（华南农办〔2017〕13号））另外，学校规定，任何教师岗位的教师都必须完成规定的科研任务量。对教学为主型岗位教师也有严格的科研要求：“教学型教授除了授课学时需要达到300学时以上的同时，还需要主持B类以上的教学研究项目、在一级以上期刊发表教学改革与教学研究论文2篇以上，或在一级以上期刊发表教学改革与教学研究论文1篇和二级期刊3篇。”（《华南农业大学专业技术职务评审办法》（华南农办〔2017〕13号））再如，在“教学评估”结果这一指标中，对教学科研型教授规定：“必须有3个学期以上的本科评教结果均在本单位排名前10%；或有3个学期以上的研究生评教结果均在本单位排名前10%。”（《华南农业大学专业技术职务评审办法》（华南农办〔2017〕13号））

    三、坚持稳定性与流动性相结合，建立“终身”、“长期”及“非升即转”制度

    华南农业大学坚持以科学发展观统领全局、全面实施人才强校战略，旨在全面提高学校的办学水平和办学效益，通过建立相应制度，为学校发展提供强有力的人才资源保障。

    1.实行“终身岗位”和“长期岗位”制度，稳定高水平教师队伍

    为了保证高水平教师队伍的稳定性,华南农业大学根据教师的岗位等级情况，对部分受聘教师实行“终身岗位”制度和“长期岗位”制度。《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号）中明确规定，“中国科学院院士、中国工程院院士实行‘少数人员终身岗位’制度，即在学校享有终身岗位。‘长江学者’特聘教授在学校享有相对长期岗位，实行‘部分人员相对长期岗位’制度。另外，对于在正高级二、三级岗位上连续工作满两个聘期且考核合格以上，并有一次聘期考核优秀的专业技术人员，也可以签订相对长期的合同。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    2.实行“非升即转（走）”制度，提升整体教师队伍质量

    为贯彻落实广东省高水平大学建设部署和实施学校人才强校战略，进一步推进高校用人制度改革，完善以合同约定为基础的聘用机制，结合学校实际，目前学校积极推进“能上能下、能进能出、非升即转（走）”的人事管理模式改革。具体规定如下：“中级及以下教师岗位实行‘非升即转’制度，即有期限的合同聘用制。从实施岗位设置管理和全员聘任制开始，若任初级岗位达8年，中级岗位达12年以上仍不能满足晋升高一级专业技术资格条件的人员，不再续聘教师岗位，符合其它岗位规定的聘用条件者可以转入其它岗位或调离学校。”（《华南农业大学岗位设置管理暂行办法》（华南农办〔2011〕14号））

    附件：改革中涉及文件目录

    1.华南农业大学专业技术职务评审办法（华南农办〔2017〕13号）

    2.华南农业大学B系列岗位设置及人员聘用管理暂行办法（华南农办〔2017〕123号）

    3.华南农业大学岗位设置管理暂行办法（华南农办〔2011〕14号）

    4.华南农业大学教师岗位设置管理实施暂行办法（华南农办〔2011〕14号）

　　 为认真贯彻《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》和《关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见》等国家及教育部“放管服”改革文件精神，全国各地方和各高校积极探索，勇于实践，在高校经费管理包括科研项目经费使用和管理、学校财务流程简化、经费管理体制改革、经费权下放等方面，纷纷出台了一系列措施，有效提升了高校经费管理效率和服务质量。高等教育领域“放管服”改革实践操作指南第二期聚焦高校经费管理改革，介绍云南省在改进高校经费使用管理、扩大高校资产处置权限，厦门大学在优化科研经费管理和服务模式，南开大学在创新服务方式、设立科研财务助理岗位，西南石油大学在科研项目管理、创建智慧财务体系等方面的改革实践和做法。

　　云南：改进高校经费使用管理，扩大高校资产处置权

　　2017年以来，云南省积极改进高校生均基本经费和科研项目经费使用及管理，完善科研项目招投标管理制度，扩大高校资产处置权限，在经费使用管理和资产处置方面积极推进高等教育领域“放管服”改革。

　　一、改进高校经费使用和管理

　　1．改进高校科研项目经费使用和管理

　　2017年2月，云南省委办公厅、省人民政府办公厅出台了《关于进一步落实和完善省级财政科研项目资金管理等政策的意见》（云办发〔2017〕9号），提出以下改革要求：（1）改进省级财政科研项目资金管理。一是简化预算编制。合并会议费、差旅费、国际合作与交流费科目，由科研人员结合科研活动实际需要编制预算并按规定统筹安排使用，其中不超过直接费用10%的，不需要提供预算测算依据。实行部门预算批复前项目资金预拨制度，保证科研人员及时使用项目资金，对已完成立项程序的项目在省人大正式批复预算前可按预算数的25%拨付资金。二是下放预算调剂权限。在项目总预算不变的情况下，将直接费用中的材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费等支出预算调剂权下放给项目承担单位。三是提高间接费用比重。实行公开竞争方式的研发类项目，均要设立间接费用，核定比例可以提高到不超过直接费用扣除设备购置费的一定比例：500万元以下的部分为20%，500万元至1000万元为15%，1000万元以上的部分为13%。此外，采取加大绩效支出奖励力度、放开劳务费比例限制、改进结转结余资金留用处理方式、自主规范管理横向经费、改进科技项目资金结算方式等措施，进一步完善了省财政科研项目资金管理。（2）下放了省属高校、科研院所差旅会议管理权限。省属高校和科研院所可根据工作实际需要，按照实事求是、精简高效、厉行节约原则研究制定本单位差旅费管理办法，确定举办业务性会议。（3）完善省属高校、科研院所科研仪器设备采购管理。高校和科研院所可自行采购科研仪器设备，自行选择科研仪器设备评审专家，对进口仪器设备实行备案制管理。（4）扩大基本建设项目管理权限，简化省属高校、科研院所基本建设项目审批程序、缩短了项目审批周期。（5）落实加快科技成果转化与推广应用政策，并深化科技成果转化收益分配方式。项目单位可结合本单位实际制度规定，授予科技成果研发团队或转化人员科技成果使用、经营、处置权。科技成果转化收益可优先用于科技人员的报酬和奖励，其中科技成果完成人和转化科技成果重要贡献人可获得不低于转化收益60%的奖励，切实激发了科技人员对科技成果转化的积极性。通过以上政策意见的出台，省级财政科研项目经费的使用和管理得以进一步完善，高校和科研院所也因此拥有了更多的自主权。（《关于进一步落实和完善省级财政科研项目资金管理等政策的意见》（云办发〔2017〕9号））

　　2．改进高校生均基本经费使用和管理

　　为进一步激励和引导高校内涵式发展，云南省财政厅同教育厅对近几年高校预算执行、财务、项目管理等方面出现的问题认真地进行了梳理，积极研究探索支持高校更好发展的思路，下发《关于进一步改革和完善省属高校预算拨款制度的通知》（云财教〔2016〕337号），对省属高校预算拨款制度进行进一步完善：（1）规定高校生均拨款随年初预算批复下达的比例自2017年起扩大到80%。（2）高等职业教育发展专项资金实行项目和资金拨付分离，按照高校生均经费核拨办法，以列入基本支出生均经费的形式，随年初预算批复下达至各相关高校，按进度拨付，经费下达后，由学校根据发展需求和教育行政部门安排的任务自主统筹使用。通过省属高校预算拨款制度改革，不仅扩大了高校办学自主权，切实加快了高校预算执行进度，同时还避免了原高等教育发展专项资金碎片化的问题，提高了财政资金的使用效益。

　　二、完善科研项目招投标管理制度

　　为提高政府采购效率，结合高校实际需求，2017年10月，云南省财政厅出台了《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购工作的通知》（云财采〔2017〕23号），具体包括：

　　1.提高省属高校、科研院所科研仪器设备采购限额标准

　　将省属高校、科研院所科研仪器设备分散采购限额标准提高到100万元。同一个预算下同一品目或者类别、金额在100万及以上的项目，属于政府采购的分散采购项目，省属高校、科研院所在依法编制政府采购实施计划并按规定向财政部门备案后，可以按照法定的采购方式和程序自行组织采购，但不得将非科研仪器设备采购项目作为科研仪器设备采购项目执行。（《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购工作的通知》（云财采〔2017〕23号））

　　2.省属高校、科研院所可灵活选择高效便捷的交易平台

　　明确高校和科研院所可灵活选择高效便捷的交易平台，可选择符合财政部规定标准并经财政部认可的第三方网络平台进行网上竞价采购，也可在本单位建立符合财政部相关要求的政府采购电子交易平台进行采购。（《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购工作的通知》（云财采〔2017〕23号））

　　3.进场交易的政府采购项目不限于一个交易场所进行交易

　　对达到公开招标数额标准的政府采购项目，省属高校、科研院所可就近就便选择公共资源交易中心进行交易。因交易中心场地有限不能满足项目时间要求,或其他原因不能进场交易的,采购单位或者其委托的采购代理机构留存有关证明后,可在具备录音录像条件、符合政府采购监管要求的场所交易。同时，省公共资源交易管理局相应出台了《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购项目进场交易有关事项的通知》（云公管发〔2017〕103号），要求各级公共资源交易中心对科研仪器设备政府采购开设绿色通道，依法依规、简化流程、限时办结，专人负责，优先办理采购事项和安排交易场地，为高校和科研院所提供优质、高效服务保障。（《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购工作的通知》（云财采〔2017〕23号））

　　三、促进高校和科研院所等科技资源开放共享

　　发布《云南省大型科研仪器开放共享管理暂行办法》（云府登1446号），促进高校、科研院所、企事业单位的大型科研仪器开放共享，提高科技资源使用效率。

　　1.设立省大型科研仪器开放共享工作领导小组

　　组长由省科技厅主要领导担任，副组长由省财政厅、教育厅等相关部门负责人组成，成员由相关部门处室负责人组成。领导小组主要职责包括审定云南省大型科研仪器开放共享服务管理平台的发展方向、目标和任务；统筹全省大型科研仪器开放共享工作，协调解决工作中的重大问题；制定完善相关管理制度；完成其他需要开展的管理工作等。在省科技厅设立大型科研仪器开放共享工作领导小组办公室，作为领导小组的日常工作机构。（《云南省大型科研仪器开放共享管理暂行办法》，云府登1446号）

　　2.建立大型科研仪器开放共享工作制度

　　管理单位使用全额或部分财政性资金购置的大型科研仪器，应当在仪器正常使用后30个工作日内，在省共享平台发布仪器基本信息，面向社会开放共享，并及时在省共享平台上更新大型科研仪器信息。鼓励管理单位将以非财政资金购置的大型科研仪器通过共享平台公布，并面向社会开放共享。管理单位提供开放共享服务，可按照成本补偿和非盈利原则收取费用，开放服务收费标准由双方协商议定或者由仪器提供方将收费标准在仪器共享平台和收费地点向社会公示。（《云南省大型科研仪器开放共享管理暂行办法》，云府登1446号）

　　3. 建立仪器共享服务绩效评价与补助制度

　　每年度在全省范围组织一次大型科研仪器开放共享服务绩效评价，评价结果向社会公示。凡使用全额或部分省级财政资金购置的大型科研仪器的管理单位，原则上都应参加绩效评价。鼓励以非财政资金购置的大型科研仪器管理单位参加绩效评价。绩效评价主要从功能利用率、仪器使用率、对外开放共享程度、仪器完好程度以及仪器产生的经济效益等方面评价大型科研仪器开放共享情况，从服务水平、人才培养、科研成果、管理水平以及条件保障等方面评价管理单位服务情况。评价结果分为优秀、合格和不合格，优秀名额不超过参加评价的管理单位数量的15%。评价结果为优秀的管理单位，按该单位在绩效评价时间范围内的共享服务收入的15%给予补助，每家单位补助最高不超过25万元；评价结果为合格的管理单位，按该单位共享服务年度收入的10%给予补助，每家单位补助最高不超过15万元。（《云南省大型科研仪器开放共享管理暂行办法》，云府登1446号）

　　附件：改革中涉及文件目录

　　1.中共云南省委办公厅云南省人民政府办公厅《关于进一步落实和完善省级财政科研项目资金管理等政策的意见》（云办发〔2017〕9号）

　　2.云南省财政厅云南省科学技术厅《关于印发云南省科技计划项目资金管理办法（试行）的通知》（云财教〔2017〕367号）

　　3.云南省财政厅《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购工作的通知》（云财采〔2017〕23号）

　　4.云南省公共资源交易管理局《关于进一步做好省属高校、科研院所科研仪器设备政府采购项目进场交易有关事项的通知》（云公管发〔2017〕103号）

　　5.《云南省大型科研仪器开放共享管理暂行办法》（云府登1446号）

厦门大学：优化科研经费管理和服务模式

　　厦门大学于2017年11月出台了《厦门大学贯彻落实<教育部等五部门关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见>的实施办法》，健全制度保障，加强项目绩效管理，以人本财务为创新护航，优化财务服务，释放活力、提高效益，推进学校财务“放管服”改革进程。

　　一、优化科研项目经费管理，提升使用效益

　　1. 规范科研项目的预算调整

　　为进一步提升科研项目经费的使用效益，厦门大学出台相关文件以规范财政科研项目的预算调整，并规定预算调整的审批程序。为维护预算的严肃性，财政科研项目经费预算一般不予调整，确需调整的，遵循“先报批、后使用”的原则，在任务执行周期内进行。“预算调整分为一般调整事项和重大调整事项。一般调整事项由学校审批，若我校作为项目参与单位，还应报项目牵头单位备案。重大调整事项应报项目主管部门或其指定的专业机构审批后执行。间接经费不得调剂。”（《厦门大学财政科研项目经费预算调整管理办法》厦大科〔2017〕20号）

　　2. 加强对间接经费的使用管理

　　为创造更好的科研环境，增强科研人员的认同感，厦门大学强化了关于间接费用的使用管理，坚持以人为本的原则，以更好地服务于科研人员的工作。“间接费用是在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要用于补偿学校为项目研究提供的间接成本以及激励科研人员的绩效支出等。间接费用一般按照不超过项目资助总额的一定比例核定。间接经费须足额预算，即必须按政府项目主管部门对间接经费预算规定的最高比例预算。预算经学校科研管理部门审核后方可申请。学校作为牵头单位申报的项目，负责人应在预算申报书（合同）中与合作单位约定间接经费分配方案，合作单位的间接经费比例原则上不得超过总间接经费占总直接费扣除设备购置费后的比例；如学校作为项目合作单位，间接经费比例原则上不得低于总间接经费占总直接费扣除设备购置费后的比例。间接经费足额预算的项目，在经费入账时按到账金额和批复的预算比例计提，学校与学院/项目组按3:7分配。”（《厦门大学医学院科技项目间接经费使用管理规定》厦大医科〔2017〕03号）项目资金是由直接费用和间接费用组成的，其中对间接经费的开支范围做了明确的规定，在间接费用一般按不超过直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定方面，具体比例为：“500万元及以下部分为20%；超过500万元至1000万元的部分为15%；超过1000万元以上的部分为13%。”(《厦门大学纵向科研项目资金管理办法》厦大财〔2016〕67号）

　　二、建立科研经费管理的绩效考核制度和奖惩机制，保障管理有效性

　　1. 建立科研经费的绩效考核制度

　　为使科研团队能够更好的、高效的进行科学研究，充分调动科研积极性，厦门大学出台了一系列相关激励机制，“对科研项目取得的社会效益和经济效益进行考核和评价，对规范、科学、有效使用科研经费并做出突出成果的项目、单位或个人，学校给予表彰和奖励；对组织不力或行为不当的科研团队、个人和院（系）、直属单位进行管理干预和相应的处罚。学校将科研经费管理绩效纳入院系负责人的考核范围。”“各学院（研究院）作为科研活动的基层管理单位，负责组织管理本单位科研工作，对本单位科研项目资金使用承担监管责任,制定和完善学院（研究院）科研项目资金使用管理和绩效考核规定。各学院（研究院）要根据学科特点和项目实际需要，合理配置资源，为科研项目执行提供条件保障；监督项目预算执行，督促项目预算执行进度”（《厦门大学纵向科研项目资金管理办法》厦大财〔2016〕67号)

　　2. 明确各单位责任，制定监督和奖惩制度

　　为保障科研经费管理的有效性，学校实行“统一领导、分级分类管理、责任到人”的科研项目资金管理体制。在校长统一领导下，分管科研、财务的校领导对科研项目资金的使用管理分工负责，学校科研、财务、资产、审计、纪检监察、学院（研究院）等部门及项目负责人各司其责，共同做好科研项目资金管理工作，并据此制定了系列奖惩措施。“学校各职能部门负责对科研经费使用进行监督检查。财务处负责对科研经费收支的会计监督，纪检监察审计部门负责科研经费收支的审计、监督和检查。学校及各项目负责人应自觉接受政府有关部门及科研经费提供方或其委托的社会中介机构，依据国家有关法规、预算和科研合同对科研经费的管理和使用情况进行的监督检查。凡虚构经济业务和使用假发票等非法手段套取科研经费、为个人牟取私利、损坏学校声誉，按学校经济责任制有关规定承担相应的经济或法律责任。对于违反科研行为规范的，视情节轻重，给予约谈警示、通报批评、暂停项目执行和项目拨款、责令整改、终止项目执行和项目拨款直至项目申报资格等处理。构成违纪的，视情节轻重给予相应处分。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。”（《厦门大学纵向科研项目资金管理办法》厦大财〔2016〕67号)

　　三、利用“互联网+”，完善财务管理信息系统，提升服务质量

　　厦门大学为促进财务工作管理方式的创新和服务质量的提高，使财务工作流程变得更为规范、简洁和标准，更好地为全校师生提供财务业务服务，按照“互联网+”财务服务的工作思路，进一步开发和完善了财务管理信息系统，具体措施包括：

　　1.完善科研预算管理系统

　　为实现科研经费从立项、预算执行、预算调整、结题全过程的预算管理，学校通过软件功能权限划分和业务流程使项目责任人、学院、学校管理部门在科研经费管理中能够高效能的各司其职。（《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》）

　　2. 建立专项经费预算管理系统

　　为增强财务管理信息系统的运转效能，提高对各类专项经费使用的管理水平，学校建立专项经费预算管理系统，实现各类专项经费的自预算编制、下拨、直至执行与控制的全过程监控，增加了专项经费管理的可控性和透明度，提高了专项经费使用效益和执行进度。（《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》）

　　3.建立银校互联系统

　　为提高工作效率和服务水平，减少现金支付带来的各种不便，规避现金携带的安全风险，学校建立银校互联系统，实现了银行转账、电汇、个人结算的电子化。（《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》）

　　4.建立网上综合查询系统

　　为确保经费使用人能够及时准确地对财务信息进行查询，预防经费使用过程中可能出现的问题，防范财务风险，加强资金管理，学校建立了网上综合查询系统，提高了财务信息查询的及时性和准确性，便于经费使用人依据预算和项目进展把握经费开支进度，督促经费使用人按预算合理使用经费。（《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》）

　　5.建立网上薪酬申报系统

　　为加强经费管理，减少薪酬申报环节的流程，提高管理效率，学校建立了网上薪酬申报系统，实现了全校教职工和学生等各类人员经费发放的电子化，理顺了经费发放的业务流程，提高了准确性和工作效率。（《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》）

　　6. 建立网上报账系统

　　为减少了报销审批流程，优化业务处理操作，规范审批程序，提高报销效率，学校建立了网上报账系统，在传统的校、院二级现场报销的基础上，为师生员工另外提供了网上报账服务，方便报账人员灵活合理地安排工作，节约办理报账事务的时间，让科研人员潜心从事科学研究,进一步提高工作效率。（《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》）

　　附件：改革中涉及文件目录

　　1.《厦门大学纵向科研项目资金管理办法》(厦大财〔2016〕67号）

　　2.《厦门大学医学院科技项目间接经费使用管理规定》（厦大医科〔2017〕03号）

　　3.《厦门大学财政科研项目经费预算调整管理办法》（厦大科〔2017〕20号）

　　4.厦门大学推进“放管服”改革经验材料《释放活力、提高效益，人本财务为创新护航》

南开大学：创新服务方式，设立科研财务助理岗位

　　南开大学积极推进学校财务“放管服”改革，2017年出台了《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》（南发字〔2017〕33号），设立科研财务助理岗位，创新服务方式，提升财务管理效能。

　　一、根据科研项目需要，设置两类科研财务助理岗位

　　为向科研人员提供更好的服务，减轻科研人员负担，促进科研经费服务体系的完善，南开大学规定各学院必须设置科研财务助理岗位。“科研财务助理是在健全科研经费服务体系方面设立的为学校科研项目服务、协助科研经费管理的动态服务管理岗人员。从总体来看，科研财务助理岗位人员主要配合学校、学院（含实体研究机构）以及科研团队开展科研经费使用的全过程管理与服务。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）在此基础上，学校将科研财务助理岗位设置为两类：一是学院级聘用的科研财务助理岗位，二是科研团队聘用的科研财务助理岗位。“科研财务助理数量根据学院或科研团队项目体量和实际工作量决定。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）下面对两类科研财务助理岗位分别进行介绍。

　　1.学院级聘用的科研财务助理岗位

　　学院级聘用的科研财务助理岗位从理工科学院和文科学院两个方面进行了划分。学校文件规定：（1）“理工科学院（含实体研究机构）在研项目总经费在 2000 万元以下的，应设置 1-2 名科研财务助理岗位；在研项目总经费在 2000 万元以上的学院（含实体研究机构），项目总经费每增加 2000 万元，至少增设一名科研财务助理。（2）文科学院可根据项目数量的多少或项目经费总额设置科研财务助理人员岗位,承担在研项目100项或在研项目经费总额在 500 万元以下的,应设置 1-2 名科研财务助理岗位，承担在研项目累计超过 100 项或在研项目经费总额超过 500万元的学院，项目累计每增加 100 项或项目经费总额每超过 500万元，可增设一名科研财务助理岗位。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　2.科研团队聘用的科研财务助理岗位

　　学校文件规定,“科研经费在 1000万元以上的科研项目，必须单独聘用科研财务助理人员。其他科研团队，可按需设置科研财务助理岗位。一个科研团队可以聘用 1-2名科研财务助理，一个科研财务助理也可以负责多个项目。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　二、强化岗位责任，规定科研财务助理岗位的任职条件和主要职责

　　随着国家对经费管理的规范化和精细化，为确保财务管理和服务工作的顺利进行，建设一支高水平的科研财务助理人员队伍，南开大学在科研财务助理岗位的任职条件和主要职责方面分别做了以下规定：

　　1. 科研财务助理岗位的任职条件

　　任职条件方面，学校文件规定科研财务助理必须“遵纪守法，具有良好的综合素质和职业道德，具备相应的专业胜任能力，具有高度的责任感，身心健康，品行端正，具有良好的服务意识、责任意识和团队精神。具备相关的法律法规知识，有较好的表达能力，能熟练应用财务相关软件，首次聘用专职人员年龄一般不超过 45岁。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　2. 科研财务助理岗位的主要职责

　　南开大学在设立科研财务助理岗位时对其进行了明确的职责划分：“根据目标相关性、政策相符性、经济合理性原则协助项目（课题）负责人编制科研项目经费预算，掌握与分析整体经费需求和支出预算计划，对各科目支出提出合理预算建议，确保申请的科研经费满足科研任务的需要；认真贯彻执行国家财经法律法规、学校各项财务制度，协助项目负责人做好收支经办、各项支出初审，协助办理科研经费报销手续；协助项目负责人做好预算执行管理。定期对科研经费使用情况进行查询、统计、分析，并向项目负责人汇报。需要调整预算的，及时履行预算调整报批程序；按照项目结题验收要求，严格根据经费支出情况编制科研项目财务决算报告；协助项目（课题）负责人接受各级审计、财政、科技部门或受托机构组织的检查、审计等监督管理工作；根据聘用单位需要，完成单位其他财会业务工作；科研财务助理对所承担的科研任务负有保密义务，具体要求按有关保密规定执行。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　三、规范招聘程序，加强人员管理，规定科研财务助理的聘用原则和用人方式

　　为严格控制科研财务助理聘任过程和用人过程中可能出现的问题，同时强化岗位管理，南开大学按照国家相关政策和学校相关文件要求，对科研财务助理的聘用原则和用人方式做出了以下规定：

　　1.科研财务助理的聘用原则

　　“各学院（含实体研究机构）以及科研团队按照“按需设岗、依法用工、规范管理”的原则自主聘用科研财务助理，并报科学技术处或社会科学研究管理处（以下简称科研项目管理部门）、财务处、人事处审核备案。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　2.科研财务助理的用人方式

　　“科研财务助理采取劳务派遣人员和正式在编人员相结合的用人方式。聘用劳务派遣人员须按学校有关劳务派遣人员聘用规定签订劳务合同，合同期限由学院或科研团队根据管理需要和科研周期按需确定，正式编人员原则上为兼职岗位。科研财务助理岗位不得聘用在校学生，不得聘用与学院（所）以及科研团队负责人有亲属关系的人员。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　四、增强工作积极性，制定科研财务助理岗位的考核方式和考核原则

　　为突出财务助理工作的重要性，增强财务助理人员的工作积极性，提高财务服务工作的质量，根据科研财务助理的岗位职责和工作方式，南开大学对科研财务助理人员设立了特定的人员考核方式和考核原则，要求“科研财务助理岗位的考核分为年度考核和任期期满考核，其中年度考核与学校年度考核同时进行。科研财务助理考核遵循谁聘用谁考核的原则。学院级科研财务助理考核情况报财务处备案，考核结果作为用工和奖惩的重要依据，考核不合格的不得续聘。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　五、保持创新与活力，制定科研财务助理岗位的动态调整机制

　　为保证科研财务助理岗位的长期有效运行，营造良好的改革环境，提高服务质量和财务工作的效率，南开大学对科研财务助理岗位制定了动态调整机制。文件规定：“学院级科研财务助理聘用期限一般为两年，考核合格的可以续聘。动态调整机制即学院根据在研项目规模适时增加或减少科研财务助理岗位。科研项目或科研团队聘用的科研财务助理，在科研项目结题或科研团队任务结束时，科研财务助理聘用合同即行终止。”（《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》南发字〔2017〕33号）

　　附件：改革中涉及文件目录

　　《南开大学科研财务助理管理办法（试行）》（南发字〔2017〕33号）

西南石油大学：推动科研项目经费管理，构建创新型智慧财务体系

　　2016年12月30日，西南大学印发《西南石油大学横向科研项目及经费管理办法》（西南石大科〔2017〕3）（以下简称《办法》），积极推动科研项目和经费管理，为科研人员创造良好的科研氛围，不断提升科研创新能力。2015年3月开始，正式启动学校“智慧财务”体系建设，提升财务信息化水平，创新财务管理。

　　一、推动科研项目经费管理改革，强化管理服务和监督

　　1. 放开科研项目层层管理，推行“法人责任制”

　　学校通过广泛调研，深入了解和掌握制度上存在的种种弊端，修订科研经费管理文件，进一步明确二级单位、科研项目负责人和科研相关管理部门的职能职责。《办法》第十二条规定“学校对横向科研项目实施‘法人责任制、项目长负责制’管理。各二级单位负责组织、督促项目负责人严格按照合同书要求，落实研究内容、实施方案、研究目标等，按期完成研究任务。”一方面，确立了“法人”和“项目长”在科研项目经费使用上的高度话语权，提高了科研人员申报科研项目的积极性；另一方面，明确了以二级学院为主的二级单位的组织、督促等监管职能，与此同时，有效杜绝了多头管理、层层审批问题等老问题。

　　同时，第二十三条规定“项目结题验收后，结余经费可全部提取劳务费”，这无疑是建立在“法人负责制”基础上，对科研经费使用权的大胆尝试，这一规定，势必将极大点燃科研工作者申报和参与科研项目的热情。

　　2. 严格经费监督管理，杜绝科研腐败

　　《办法》第三十一条规定“审计处定期或不定期监督、检查校内科研经费的使用情况……对监督、检查、审计中发现的问题，应及时指导纠正；对违反财经纪律的行为，应提请有关部门追求相关责任”，同时，第二十九条和第三十条同样规定科技处和财务处同样被赋予“配合有关部门对科研经费的管理和使用情况进行的监督、检查、审计”的责任，同时第三十二条规定“各二级单位负责指导和督促各自单位的项目负责人按照批合同要求及有关财经法规正确、合理使用科研经费”，再结合前文第十二条提出的“法人责任制”，不难看出，学校对于科研经费的内部监督体系非常严格，首先将责任落实到人头，然后在制度的制定上，将财务处、科研部门、审计监察部门以及二级学院合兵一处，由二级学院负责日常监管，审计处进行独立的不定期抽查，形成“监察双保险”，而财务处、科技处对于所有的正常监察必须无条件配合，在不给科研工作增加不必要的约束的前提下，提高了监察的“潜在强度”，有效降低科研“腐败”风险，让广大科研工作者安心从事科研活动，减少后顾之忧，杜绝非分之想。

　　3. 优化服务，明确管理费用，改变职能部门定位

　　《办法》第二十九条和第三十条对于财务处和科研处的职责界定里不存在“批示”“管理”等主导性字眼，代之以“配合”“审查”等服务性词语；第十九条明确规定了各项目管理费的百分比，并明确规定“二级单位不在提取任何费用”；同时，第二十二条规定“科研项目经费支出由项目负责人审批，项目负责人发生的费用须经二级单位主管领导或科研处领导审批后方可报销”。以上规定明确了各职能部门的服务型定位，保证了科研人员的合法所得，有效减少了科研项目经费的审批流程，优化了服务效率。

　　二、构建创新型智慧财务体系

　　学校经过四年建设创新型“智慧财务”体系，着力提升财务信息化管理水平。

　　1. 建立网上预约无等候报销会计核算体系

　　为解决教职工“报账难”，学校建立网上预约无等候报销体系。该体系由网上预约无等候报账系统、物流式报销管理系统、综合账务处理系统、无现金支付系统、短信服务平台五个部分组成。实现了“网上预约+无等候+无现金+票据物流+短信通知”全程信息化管理（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》西南石大财〔2018〕11号）。它具有以下五大优点：（1）报账过程更方便快捷。师生员工可以在任何时间、任何地点通过互联网填写报销单，将签字审批后的报销资料交财务处后即可离开，无需费时等候。（《关于全面推行财务网上预约无等候报销的通知》西南石大财〔2015〕20 号）（2）报账资金更安全可靠。先进的银校直联支付系统将在最短的时间内完成转账操作，实现无现金支付，减少携带现金风险。（《关于全面推行财务网上预约无等候报销的通知》西南石大财〔2015〕20 号）（3）业务处理更高效准确。网上预约报销凭证信息准确、处理速度快，能够充分解决长期存在的教职工报账排队等候的问题。（《关于实施网上预约无等候报销的通知》西南石大财〔2014〕22号）（4）报销过程便于跟踪查询。先进的物流管理系统记录了报销业务处理的每一个环节，方便报销人全过程跟踪查询。（《关于全面开通高级财务查询平台的通知》西南石大财〔2015〕21号）（5）各项经费自主监管。报销人的每一笔报销经费均可在网上实时查询，每一费用项目控制额度实时知晓。便于报销人清清楚楚花钱，合理规划开支。（《关于全面开通高级财务查询平台的通知》（西南石大财〔2015〕21号））

　　2. 建立银校一体化资金结算体系

　　为加速支付效率和支付结算速度，学校建立了银校一体化资金结算体系，该体系包括以下几项重要改革：（1）建立银校一体化结算。将银行对公结算引进学校与财务处联合办公，实现银校一体化。这项改革加强了资金对公结算、对账等管理。（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》西南石大财〔2018〕11号）（2）建立银校直联无现金支付系统。大大提高了支付结算效率和质量。（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》西南石大财〔2018〕11号）（3）建立银行账号自主更新及网上审核系统。实施该项改革之前，教职工、学生变更银行卡必须到现场手工办理。由于涉及（不在同一地办公的）多个财务人员分管的多个系统，且各系统教职工、学生用卡需求不同，师生员工变更银行卡信息，需要往返奔波于财务处多个科室。实施该项改革之后，教职工、学生可以自助在网上进行报销、酬金、缴费业务银行账户的修改，充分体现了“简政放权、放管结合、优化服务”。（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》西南石大财〔2018〕11号）（4）实现银校全自动对账。大家提高了资金管理质量和效率。（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》西南石大财〔2018〕11号）

　　3. 建立工资薪酬管理体系

　　主要包括以下改革内容：（1）建立网上酬金申报体系。主要特色做法是：a.实现“网上预约申报体系+工资管理+酬金管理”的立体控制体系。b.建立绩效工资网上申报平台。使各二级单位可以按业务工作开展情况、考核情况自主合理安排绩效工资发放。c.实现绩效工资合并工资项目自动、连续扣税，提高核算效率。d.实现绩效工资、年终奖与工资系统的同步与反向同步，方便教职员工全面了解绩效发放和扣税信息。e.建立富有特色的个性化的工资网上查询。（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》（西南石大财〔2018〕11号））（2）实现薪酬跨行批量实时支付。改革前，财务处通过向银行手工报盘的方式发放劳务酬金。劳务酬金，7-10天才能打入教职工银行卡；绩效工资每月向银行报盘一次，从申报至到入账至少需要20天。手工操作，必须限定银行，每遇发放外聘职工、外聘专家劳务费，给师生带来诸多不便。改革后，实现了实时批量支付，大大加快支付结算速度，过去至少7-10天或者至少20天才能到账的劳务酬金、绩效工资在结算时能够实时到账；实现了跨行批量支付，不仅解决了学校职工、学生费用发放存在不止一家银行卡的问题，而且解决外聘职工劳务酬金非指定银行发放的问题；实现汇总入账、支付结算自动对账等多项功能。（《关于实施跨行批量时支付系统的通知》处信字〔2016〕5号）

　　4. 建立综合管理信息化体系

　　具体包括：（1）建立全面预算管理系统，实现预算申报、汇总、下达、指标拨付全程信息化。（2）建立科研财务管理平台，实现科研项目建账、预算申报、到款、上账、借票全面信息化。（3）建立高级财务查询平台，使教职工可以7*24小时查询部门经费、科研项目、个人借款、工资、薪酬等情况。（《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》（西南石大财〔2018〕11号））

　　附件：改革中涉及文件目录

　　1.《西南石油大学横向科研项目及经费管理办法》（西南石大科〔2017〕3号）；

　　2.《西南石油大学建设创新化智慧财务体系报告》（西南石大财〔2018〕11号）；

　　3.《关于全面推行财务网上预约无等候报销的通知》（西南石大财〔2015〕20号）；

　　4.《关于实施网上预约无等候报销的通知》（西南石大财〔2014〕22号）；

　　5.《关于全面开通高级财务查询平台的通知》（西南石大财〔2015〕21号）；

　　6.《关于实施跨行批量时支付系统的通知》（处信字〔2016〕5号）

陕西师范大学：扩大学院办学自主权

　　陕西师范大学立足高等教育发展新形势新任务，把落实和扩大学院办学自主权、激发学员办学活力作为放管服改革的关键，2017年5月正式印发《陕西师范大学学院工作规则（试行）》，把下放管理权限、完善工作机制、突出学院办学的主体地位作为深化院校两级管理改革的重点，以激发学院办学活力，增强办学特色。

　　一、多项权力下移，为学院发展松绑减负放手

　　为提升学院办学活力，进一步激发学院自我发展、自我提升的内生动力，赋予学院在党建和思想政治工作、人才培养、学科建设、科学研究、人事管理、国际交流合作、财务管理、资源配置、社会服务等九个方面的自主权，为学院改革发展松绑减负。

　　1.承担党建和思想政治工作主体责任

　　贯彻党的教育方针，坚持社会主义办学方向，发挥学院党委（党总支）的政治核心和监督保障作用，认真履行学院党委全面从严治党的主体责任和监督责任。“严格按照‘一岗双责’的要求，加强党组织的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设。做好学院的思想政治工作、宣传工作、意识形态工作、文化建设等。指导教师党支部、本科生党支部、研究生党支部开展工作，做好党员干部的教育和管理工作。领导学院工会、共青团、学生会等群众组织和教职工代表大会。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　2.突出学院人才培养自主权

　　由学院围绕立德树人的根本任务，制订本科生、研究生人才培养方案并组织实施本科生及研究生的教育教学工作，开展创新创业教育，并负责各类奖助学金的评选。鼓励学院围绕国家发展战略和经济社会发展需求，创新人才培养模式，改革教育教学方式方法，以进一步提升学校整体教育教学质量。“在学校政策范围内，申请设立、撤销和调整本科生招生专业与规模。自主选择本科生专业类招生选考科目并组织实施。确定研究生招生考试专业课考试科目，组织命题、评卷、录取工作。开展优秀本科生（硕士生）免试攻读研究生（博士）的选拔与审核工作，提高生源质量。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　3.下放学科建设和科学研究自主权

　　以帮助科研人员潜心投入科学研究为目的，下放学科建设和科学研究自主权，使学院以国家和地方经济社会发展重大需求为导向，自主调整学科专业，开展各类研究，为政府决策提供智力支持，提升学科建设水平和科研效率。“制定合理科学的学科发展规划，找准学科定位，凝练学科方向，整合学科资源，提升学科建设水平。根据国家需求和学科发展需要，自主调整、合并与撤减存量学科专业，自主设计、构建增量学科专业，并向学校申报。建立学科建设目标责任制，实施学科建设目标责任人制度，推行以创新、质量和贡献为导向的评价机制，动态评估学科建设水平。统筹使用学科建设总经费和一流学科建设经费，自主调配，合理使用，接受监督。”“积极聚焦国家经济社会发展重大需求和科学前沿，自主开展科学研究工作，凝练研究特色，组建研究团队，设立研究项目。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　4.落实国际交流合作和社会服务自主权

　　学院自主开展与国(境)外大学、学院、研究机构合作办学，建立实质性合作伙伴关系，支持学院自主开展教育、培训与服务等活动，提升学院的美誉度和影响力，以此提升学院组织参与国际交流和社会服务的积极主动性。“积极主办、承办国际学术会议，开办暑期学校。支持教师参加国际学术会议，开展国际合作研究。提高外籍专家和教师在专职教师中的比例，做好外派教师和学生出国（境）进修、访学、交换与攻读学位的工作。”“围绕国家和区域重大发展需求，建立具有中国特色的新型高端智库和协同创新中心，推进科技成果转化应用，为国家和区域重大决策提供咨询与服务，增强服务国家和区域经济社会发展的能力。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　5.扩大学院人事管理权

　　学院根据学校核定的编制、岗位数量、结构、聘用程序和聘用基本准入要求，做好人员选聘、培养、考核、评聘等工作，促使人事工作能更好结合各自院系的实际情况，进一步保障人尽其才，才尽其用。“制订考核实施办法和细则，负责教师关键三级及以下岗位、其他专业技术人员、管理人员、工勤人员的年度考核和聘期考核，对所有人员聘期期满提出聘用意见。制订教师转岗和退出管理办法，负责学院内部在本系列的人事调配工作，并依法按程序自主解聘自主聘用人员，打通人员退出通道，建立人员转岗和退出机制。”“做好高层次人才的培养和引进工作，完成学校下达的年度目标任务。做好教师、管理人员和教学辅助人员的常规补充、‘预聘制’教师以及非事业编制人员选聘工作。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　6.扩大学院财务管理、资源配置自主权

　　完善财务管理制度，建立健全经费决策、执行和内部控制的有效机制，扩大学院对经费和资源的管理使用自主权，以提升办学办事效率。“合法合规使用本科生与研究生业务费、基本运行费、基础发展费及学院事业发展收入经费等，自主分配学院综合管理与发展津贴及自筹经费。积极面向社会多渠道筹集资金，对募集的捐赠资金，享受学校给予的配比资助。”“学院对拥有的公用房、仪器设备、实验平台、图书资料等具有使用和调配权，并建立面向全校及社会的共享运行机制，提高资源使用效益。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　二、理顺机制，保障学院权力依法依规有效行使

　　学院治理是大学内部治理的关键环节，要合理界定学院内部决策、执行、监督之间的权力和责任，还要完善学院自身治理结构，理顺决策机制，保证用好权力。陕师大对学院实行的工作机制作了规定，即学院实行集体领导、党政分工合作、协调运行的工作机制。

　　1.明确学院党委（党总支）和学院行政班子职责

　　以条例的方式明确学院党委以及学院行政班子的具体职责范围以及学院党委会议的作用，保障学院权力依法依规有效行使，促进党政各司其职，相互配合。“书记是学院党委工作的第一责任人，主持党委全面工作，负责党委职责范围内各项工作的组织开展，督促检查党委决议贯彻落实，协调党委与行政班子之间的工作关系，支持院长和行政班子在职责范围内独立负责地开展工作。副书记及其他委员，按照职责分工负责相关工作的执行与落实。”“党委会议是学院党委对职责范围内事务进行决定或提出需由党政联席会议决策的意见建议的基本形式。会议坚持民主集中制原则。”“学院行政领导班子由院长和分管教学、科研、行政等工作的副院长共4-6人组成。院长是第一责任人，全面主持学院行政工作，协调行政班子成员工作；副院长根据工作分工，负责职责范围内的各项工作。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　2.设立学院党政联席会议，讨论决定重大工作

　　设立学院党政联席会议，以文件形式明确党政联席会议的具体职责和议事决策范围，保障学院决策的科学性。“学院党政联席会议是学院集体领导和决策的基本形式。会议成员由党委书记、副书记，院长、副院长，工会主席等组成。学术委员会主任委员、学院办公室主任一般应列席会议，院其他党委委员、党委秘书、系（所、教研室）主任、其他科级干部、党支部书记、教代会代表、学生代表等根据研究议题需要，由书记和院长商议确定可列席会议。列席成员根据会议需要参加会议的全部或部分议程，可就有关议题发表意见，但无表决权。会议秘书一般由学院办公室主任兼任，负责会议的安排、记录，会议纪要的起草、印发、报送、存档等工作。党政联席会议根据议题的不同，由书记或院长主持。会议坚持民主集中制原则。会议原则上每两周召开一次，遇有贯彻学校重要工作部署或学院重大工作安排时可随时召开。书记、院长如有一方外出，一般不召开党政联席会议。会议须有2/3及以上组成人员到会方可召开。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　3.设置各类委员会及代表大会，保障学院决策的科学民主性

　　学院设置学术委员会、学位评定分委员会、教职工代表大会、学生代表大会，并明确其各自职责和议事范围，围绕学院拥有的管理权限，建立健全规章制度，提高自我管理、自我监管能力。“学院学术委员会是学院的学术机构，根据学院学术委员会章程统筹行使对学术事务的决策、审议、评定和咨询权。”“学院学位评定分委员会是学院对本科生、研究生培养和与学位授予相关事项进行评定与审议的学术组织。”“学院教职工代表大会是教职工行使民主权利、参与民主管理、进行民主监督的基本制度和重要形式。教职工代表通过会议形式，集体对职权范围内的事项进行审议建议、审议通过和评议监督。”“学生代表大会是学生依法行使民主权利和参与学院民主管理的基本形式。大会闭会期间的常设机构是学生代表大会委员会，其委员的选举、权益和议事规则等，均按照学院学生代表大会委员会制度执行。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　三、完善校院两级监督考核体系，确保改革成效

　　通过完善校院两级监督审计以及考核体系，实施目标责任考核，加大监察审计力度和责任追究力度，防止权力滥用，形成震慑。

　　1.建立考核评估办法与指标体系，实施目标责任考核

　　学校建立校院两级的监督与考核体系，实施目标责任考核，督察各项政策在学院的落实情况，以保障扩大学院各类自主权后的改革成效。“学校建立与学院分类管理相适应的考核评估办法与指标体系，实施目标责任考核，健全学院年度与阶段目标任务的制订、落实、考核和责任追究机制，引导学院科学发展。学校建立监督与考核机制，督查学校决策部署、规章制度在学院的落实情况，以及学院内部体制机制的规范运行情况。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　2.建立完善院务信息公开制度，加大审计力度，畅通监督渠道

　　为保障学院各类经费及资源的配置使用效率，学校加大了对院级的审计力度，加强内控机制建设，公开办事程序，畅通各类监督渠道。“学校加强对学院预算管理及执行过程的审计、对学院实施重大项目的跟踪审计、对学院领导干部的任中和离任经济责任审计，探索建立学院监察审计报告公开公示制度，加大对监察审计发现问题的整改和责任追究力度，加强内控机制建设。学院应做好信息公开工作，建立完善院务信息公开制度，畅通监督渠道。对重大问题和涉及师生切身利益的事项，要公开办事程序和结果，接受监督。”（《陕西师范大学学院工作规则（试行）》陕师党发〔2017〕14号）

　　附件：改革中涉及文件目录

　　关于印发《陕西师范大学学院工作规则（试行）》的通知（陕师党发〔2017〕14号）

江西师范大学：充分合理地对学院进行授权，激发办学活力

　　《江西师范大学章程》指出：“学校实行校院两级管理体制，充分、合理地对教学与研究机构进行授权，激发办学活力。”为充分发挥学院办学的积极性和创造性，提升学校的办学实力和水平，学校依据《章程》出台了《江西师范大学校院两级管理体制改革实施办法》《关于进一步深化校院两级管理体制改革试点的实施方案》等制度文件，确保校院两级管理运行有据可依。依据《关于进一步深化校院两级管理体制改革试点的实施方案》，具体介绍如下：

　　一、学校实现“三转”，管理重心下移

　　所谓“三转”即：办学从“校办院”为主转向“院办校”为主、职能从“管事务”为主转向“配资源”为主、奖励从“对个人”为主转向“对学院”为主，逐步实现管理重心下移。

　　1.办学从“校办院”为主转向“院办校”为主

　　学校发展面临的制度性制约远远大于资源性制约，进一步深化校院两级管理改革必须坚持实体强院战略，由增量改革转为存量改革，盘活存量资源，释放改革红利，以此调动学院的积极性和主动性，实现“校办院”为主逐步转向“院办校”为主，形成学院驱动发展的内生动力机制，切实体现学院实施教学、科研、资源调配、管理的主体地位。

　　2.职能从“管事务”为主转向“配资源”为主

　　转变职能，将学校主要职能转变到配置资源、规划设计、制度完善、改革创新、统筹管理、沟通协调、考核评价、优质服务等方面，强化服务和调控职能。减少机关部门控制的资源配置比例，将部分财权、人权和事权同步下移。简政放权，进一步明确机关部门职责，制定“权力清单”，优化办事流程，减少管理环节，逐步优化和再造业务流程。发布业务服务指南，建立“首问负责制”、“限时办结制”、“一次性告知制”、“责任追究制”等“四项制度”，推进精细化管理，改进机关部门作风，提升服务质量。

　　3.奖励从“对个人”为主转向“对学院”为主

　　学校在统筹的基础上，除针对教职工个人提出基本工作量要求、聘任与考核标准、计算绩效奖励和重大业绩奖励外，将业绩奖励从个人为主转向学院为主。一是绩效优先、优劳优酬，将工作量与工作质量结合。人才培养业绩奖励（本科生、研究生），除考虑学院承担的实际教学工作量外，还将教学评价、教授上讲台率、教学事故数、调停课数、课程评奖评优、生源质量、教学改革、学生贡献、人才培养质量等作为重要绩效调控指标（系数），动态调整业绩奖励。二是学院打包、学院自主，业绩奖励分配实行个人与学院结合。除重大业绩奖励有明确的个人或团队，学校按规定程序直接核算个人或团队外，其余的全部打包给学院，由学院根据学校总体指导意见，结合学科特点和自身优势实行分类评价，建立学院业绩奖励体系，自主确定奖励范围和奖励标准。三是全程覆盖、全员享有，业绩奖励兼顾学院工作全过程和全体教职工。核算给学院的绩效奖励覆盖人才培养、科学研究、学院管理、社会服务等学院工作全过程、全环节，统筹考虑学院全体教职工及其不同类型贡献。学校建立学院全过程、全环节的校内奖励体系，构建包括教学（本科、研究生）、科研、管理、社会服务的工作量津贴、奖励在内的学院一般业绩奖励体系和重大业绩奖励体系（人才培养、科研、学科建设、党建与思想工作、综合贡献），形成全过程、全环节的学院业绩奖励机制。具体方案由人事处牵头，在已有方案基础上结合本方案精神予以完善。

　　二、学院实施“三加强”，夯实发展基础

　　所谓“三加强”，包括强化“五支队伍建设”，加强“三大基础保障”，增强“五种学科动力”。

　　1.强化“五支队伍建设”

　　着力打造一支具有较强履职能力的校院两级管理改革的骨干队伍，增强学院办学主体的履职能力。一是院级领导班子队伍，及时充实和科学配置学院领导班子，若一时难以配齐，可由学校按相关程序聘任合适人选为相关事务负责人，事务负责人除不设行政级别外，其余责权利与其履职岗位一致；二是师资队伍，由人事处、研究生院（学科建设办）会商各学院，研究确定学院师资职数结构和重点建设方向，构建形成校院两级用人的灵活机制，着力打造一支能够引领和支撑学院发展和学科建设的优秀师资队伍；三是科级及以下管理干部队伍，及时调整充实（聘用）试点学院自主办学运行需要所设置的管理服务机构和相应岗位的党政管理干部队伍，逐步实现学院管理服务者主体的职业化；四是实验教学师资队伍，由实验室建设与管理中心、人事处牵头，会同教务处制订完成实验教学师资队伍建设方案；五是系主任和学科带头人队伍，由教务处、研究生院（学科建设办）分别制订学院系主任、学科带头人的建设与管理制度。

　　2.加强“三大基础保障”

　　着力增强学院的办学空间场所条件、文化与精神状态和运行管理水平。一是办学空间场所条件，由资产与后勤管理处牵头，制定完成所有学院各类空间场所、实验设备等的设置标准，并对试点学院办学空间场所、实验室结构与空间、办公环境等进行一次全面摸底。二是学院文化与干部员工精神状态，由试点学院结合实际，研究制定充分调动本学院积极性、主动性和创造性的具体措施，并建立综合激励手段和展示平台，不断增强学院教职工荣誉感，营造“敬业、乐业、精业、创业”的良好氛围，激活学院发展内生动力。三是学院内部治理结构。着力建立党委行政、学术、监督三位一体的学院内部治理结构。在党委行政方面，学院党委是学院党建与思想政治工作的主要责任者，院长是学院行政负责人，并进一步明确学院其他负责人、各岗位职员的岗位职责。学院重大事项实行党政联席会议决策制度，党政联席会实行委员制，一人一票，少数服从多数。在学术方面，充分发挥教师在维护学术自由和制定学术标准中的决定性作用，赋予教师对研究成果、教师学术水平评定，培养方案、课程内容、学历学位要求的制定，教师聘任、续聘、职称评定等决定中对学术水平认定的权力。在监督方面，学院党委依据规定的责权对学院工作进行监督，发挥学院二级教职工代表大会作用，健全学院内部管理制度和运行规则，规范业务流程，完善内部监督和信息公开制度，完善学院的“院—系—教研室”架构。

　　3.增强“五种学科动力”

　　采取多种手段，促进学院形成积极向上、奋发有为的文化氛围和激励机制，激发学院内生动力，层层传导压力，促进年年有进步。一是由人事处、研究生院（学科建设办）、教务处每半年公布一次学院核心竞争力业绩成果清单，并与标杆学院比照；二是由教务处和研究生院每学期发布一次本科和研究生教学常态数据监测报告，并与教师授课工作量津贴挂钩；三是由教务处和研究生院每年开展一次专业和学科评估，评估结果与学院年度招生计划挂钩；四是由研究生院牵头会同相关部门每年编制试点学院学科分析、科研分析、核心指标分析、标杆学院差距分析报告、教师和学生学术与重大业绩贡献率报告；五是由校院两级管理改革领导小组，每个季度召开一次汇报展示会或现场会、编印试点学院发展简报，促进试点学院间比学赶超，不断增强试点学院危机感、责任感、使命感、荣誉感，形成学院驱动发展的内生动力机制，激发学院发展的内生动力和干事创业积极性主动性。

　　三、职权：明晰“三类”职权，引导自主办院

　　1.干部人事：明确“七权”，优化干部人事配备

　　通过下放相应干部人事职权，着力解决试点学院管理队伍、实验教学队伍不稳、数量不足，以及系主任、学科带头人等动力不足、活力不够、积极性不高等问题。

　　一是人员编制。学院是自身人力资源建设的主体。学校根据各学院发展规划和实际，给学院定编定岗，匡定学院人员总控制数及计划数。学院据此制定自身人力资源规划，明确各类人才队伍的规模、结构及实施计划（含非事业编制）。学校对缺编试点学院给予补助经费，具体由人事处会同财务处制定相关补助办法。在学院人力资源规划框架内，学院可根据学校基本的准入条件，自主开展各类岗位人员的学术水平或工作能力评价、预聘和流动科研人员聘任。学院自主预聘的各类岗位人员不直接纳入学校用人范畴，但可在符合学校有关规定的基础上，对2 个及以上聘期工作业绩和现实表现特别优异者，通过“非升即走”及学校考核录用等途径纳入学校聘任用人或编制管理，校院两级用人的具体制度由人事处牵头负责制定。

　　二是师资队伍。学院可根据学校核定的师资队伍建设规划，按学校相关规定和程序自主招聘师资、开展学术评价；评定副教授及以下专业技术职称、岗位聘任，报学校审核；推荐教授参评人选。学院招聘的二类及以上高层次人才可不受编制限制。学院可自主设置各类人才支持计划（如：青年教师成长计划、学科带头人支持计划、学科领军人才计划等），构建定位明确、层次清晰、衔接紧密的阶梯式人才培育机制。学院可通过经费支持、项目支持、国际化培养、团队建设、工作空间安排等，为各类人才发展提供全面支撑。

　　三是学科带头人。学院可根据学校相关规定自主制定学科带头人岗位职责、遴选、待遇、激励、管理、考核、调整等办法并组织实施，强化学科带头人的学科建设责任，充分调动学科带头人积极性主动性。

　　四是院级干部。按干部管理有关规定和程序，在学校核定学院副处干部职数内，学院可在专业技术岗人员中推荐分管教学与人才培养或科研与学科建设的副院长人选，或报请学校研究同意后聘用相关事务负责人，事务负责人除不设行政级别外，其余责权利与其履职岗位一致，参与学院班子分工、参加班子各类会议，经济待遇参照院级班子副职待遇，从学院自主分配经费中开支。

　　五是科级及以下干部。按干部管理有关规定和程序，在学校核定科级及以下干部职数内，学院可确定学院内科级及以下干部、行政七级及以下管理人员的职员职级评聘报学校审核。

　　六是非事业编制人员。学院可自主制定方案和程序，在不使用校拨事业费、专项经费开支劳酬情况下，开展非事业编制人员的招聘、聘用、管理、激励、考核、解聘。具体聘用人数、程序、报酬以及经费开支出处等由人事处会同财务处制订具体实施方案。

　　七是考核聘用。根据学校总体要求和部署，学院负责开展除另有规定外各类人员的年度、聘期考核，确定副高职称及以下专业技术岗位人员、科级及以下管理人员聘用级别报学校审核。对少数考核不合格人员学院可降级聘用、待聘或解聘，对拟待聘人员实行半年、拟解聘人员实行一年的整改试用期，整改期内经考核仍不合格的人员可由人事处进行全校调配，经全校调配仍无接收单位者降级调整至工勤岗位另行安排工作。具体由人事处和学校法律顾问制定方案、操作流程并指导学院实施。

　　2.事权：明确“四权”，优化资源配置

　　一是人才培养。学院可自主确定各专业人才培养类型、目标定位与规格、质量标志性指标；独立或联合校内外有关机构（政府、行业、企业、社会组织），自主开展学生创新创业和实践能力的各类竞赛、科技节、文化节、创新创业节、大学生科技学术活动以及专业技能等竞赛与展示活动；可自主探索考试改革；可自主建立学生综合和分类荣誉体系，设立奖学金、各类单项奖学金和特色奖学金等；可结合专业实际自主制定学术型和专业学位型研究生毕业必备标准与要求，研究生获得学位须具备的高于学校统一要求的科研业绩标志性成果，强化研究生对学院学术贡献率。上述项目在实施之前，须报教务处、研究生院等相关职能部门备案。

　　二是教研与科研。教研方面，在学校人才培养相关政策规定范围内，学院可自主设立和遴选本科生和研究生的人才培养模式改革、课程建设与教学资源、教学改革项目、创新创业教育、协同育人、国际化培养等项目，报学校职能部门备案，符合条件的可纳入学校相校级项目管理。由教务处和研究生院分别制定相关要求、程序、标准和模板等方案。科研方面：在学校科研和学科建设相关政策规定范围内，学院可自主设立科研项目、科研平台（实验室、工程技术中心、研究基地等）、重点或特色学科、科技创新团队、新进青年教师科研起步项目、青年教师科研能力提升等项目，报学校职能部门备案，符合条件的，纳入学校校级项目管理。由科研处和社会科会商研究生院（学科建设办）制定相关要求、程序、标准和模板等方案。

　　三是评价与激励。学院可自主设立覆盖学院办学全过程全环节评价与激励机制；开展教学评价、科研评价、管理和服务评价等并建立相应的激励机制；设立学院教学奖、名师奖、教学成果奖，形成多层次本科、研究生教学奖励体系；自主设立重大科研业绩奖、学术贡献奖、学科贡献奖；自主设置管理、服务突出业绩奖及先进工作奖等项目（单项、综合）；可自主制订各类奖项评选方案及奖励标准并组织实施。

　　四是设备与保障。对于一次性预算申购总经费不超过5万元人民币的设备，根据学院实验室及设备购置规划，按有关程序报批后，资产与后勤管理处会同监审处、相关学院等，可尽快组织专门设备采购招标。对于一次性预算总经费不超过5 万元人民币的办学空间和线路的修缮、改造，在学院经费预算内可开支的情况下，根据有关程序报批后，学院可自行组织开展实施。由基建处会商资后勤集团制定具体方案。

　　3.财务：下放“四费”，学院自主统筹

　　一是合理配置经费。学院事业费方面，学校以学院为单位，按学院生均财政拨款和学费收入的18%核算学院经费，兼顾学院学生规模和学科差异，具体调节系数和经费使用范围由财务处牵头予以完善；10%科研奖励事业费按规定据实核算。各类捐赠经费方面，学院争取的校友和社会捐赠收入归学院使用（有使用指向的捐赠经费按协议执行），学校适当奖励。其它收入方面，学院争取的各类纵向或横向拨款，学院教师专利、非专利等科研成果转化、咨询、服务收益按国家和学校有关政策规定分配给学院；双学位、辅修专业、专业学位、国际合作办学、学历和非学历继续教育（培训）等收益按学校有关经费管理办法分配给学院；其它社会服务产生的收益按学校有关规定或项目经费分配方案分配给学院。绩效奖励经费方面，包括全年学院教职工一般奖励津贴、重大业绩奖励津贴、二次分配配置经费等。

　　二是自主统筹经费。学院对经费实行自主统筹、综合预算。对于事业经费，学校财务处联合相关职能部门设计各类业务经费预算模板，指导试点学院对经费自主统筹管理，并根据学院规划、年度工作要点和事权合理编制经费预算，坚持规划-预算-使用。试点学院经费预算做到保基本运行、保事业发展、保重点突破，确保人才培养、科学研究、学院运行、核心竞争力等目标的刚性需求。在国家和学校财务政策规定范围内，由学院自主制订各类经费管理和使用办法及开支流程。在保障年度主要目标完成情况下，每年10月试点学院在财务处和有关职能部门指导下，可适当调整经费预算一次。年度节余经费可结转到下年度学院使用，对于两年未使用的项目经费由学校统一收回使用。对学院超额完成核心竞争力目标并用足各类政策仍出现资金缺口，可由学院在每年10月下旬向学校申报，经学校审定后可对学院的核心业务预算适当补贴。对于各类捐赠经费，除有指向用途外，原则上作为高层次人才引进和人员经费（教师、学生奖励或聘用人员）使用，具体由学院按项目具体使用方案。对于绩效奖励性经费，重大业绩奖励有明确的个人或团队，学校按规定程序直接核算给个人或团队，涉及团队的由团队第一负责人根据承担的工作和贡献按学校有关规定比例分配。其余的全部打包给学院，由学院根据学校总体指导意见，结合学科特点和自身优势，自主制定分配方案。对于创收等其它非财政经费，由学院根据具体情况，自主制定分配方案。

　　三是提升经费统筹能力。试点学院在班子中确定1名院级负责人负责经费统筹工作，安排1名管理人员作为具体办事员。财务处会同教学、科研、资产等各相关业务部门不定期开展分层次分专题的学习、培训、调研等活动，不断提升学院经费预算与使用能力。

　　附件：改革中涉及文件目录

　　1.关于印发《关于进一步深化校院两级管理体制改革试点的实施方案》（校发〔2015〕116号）

　　2.关于印发《江西师范大学校院两级管理体制改革实施办法（试行）》的通知（校发〔2014〕38号）

高等教育领域“放管服”改革实践操作指南（第四期）

北京大学：建设学术委员会章程，完善学术委员会制度

　　为完善学校内部治理结构，保障学术委员会有效发挥作用，北京大学于2018年6月审议通过《北京大学学术委员会章程》（以下简称《章程》），进一步完善学术委员会制度，促进学术进步。根据《章程》，学术委员会是学校的最高学术机构，统筹行使学术事务的决策、审议、评定和咨询等职权。学术委员会坚守学校使命，维护学校学术声誉，倡导学术自由，鼓励学术创新，服务学校发展战略，独立、公平、公正地履行职责。学校尊重和维护学术委员会的地位，支持其履行职权，保障其决议的执行。

　　一、机构与职责

　　1. 学术委员会类型

　　学术委员会分为校学术委员会、学部学术委员会、学院（系、所、中心）学术委员会，分别是所在单位的最高学术机构。独立的实体教学科研单位（不含挂靠单位）可设立学术委员会，需经过学部学术委员会讨论、校学术委员会审议通过。校学术委员会可设立学术道德委员会、学科建设委员会、教学指导委员会等专门委员会，承担相关职责。各专门委员会根据法律规定、校学术委员会授权及各自章程开展工作。校学术委员会设秘书处，处理校学术委员会的日常事务。校学术委员会的运行经费，应当纳入学校预算安排。

　　2. 学术委员会职责

　　校学术委员会或授权相关专门委员会行使以下职责: （1）讨论决定学位授予标准、教师职务聘任的学术标准与规程、学术道德规范等学术管理制度；（2）审查评定教师职务拟聘人选、学科专业的设置、变更和撤销等事项，评定并推荐教学和科学研究成果奖；（3）指导学术道德和科学伦理教育，受理审查学术不端行为、学术评价争议，裁决学术纠纷；对前述调查做出结论，提交教师职业道德和纪律委员会等相关部门处理；（4）对学校事业中长期发展规划，机构编制总体方案，教学科研单位的设置，学校预决算中教学、科研经费的安排、分配与使用以及中外合作办学、重大项目合作等提出意见和建议；（5）审议学校、学部、学院（系、所、中心）负责人认为应当提交审议的事项，以及其他按国家或学校规章规定应当审议的事项。

　　二、委员构成及权利义务

　　1. 各级委员会构成

　　校学术委员会：校学术委员会实行定额席位制，委员人数应当与学校的学科、专业设置相匹配，并为不低于15人的奇数。校学术委员会委员由教授委员、学生委员以及校长与校长委派的委员组成。校学术委员会也可根据工作需要依职务聘任担任学校及职能部门党政职务者为委员。其中，教授委员由各学院（系、所、中心）等实体教学科研单位通过民主推荐、公开公正地遴选产生；学生委员2人，包括本科生1人、研究生1人。校长与校长委派的委员不超过委员总人数的15%；不担任党政领导职务及院系主要负责人的专任教授，不少于委员总人数的50%；依职务聘任的委员人数不超过委员总人数的25%。校学术委员会委员经学校党委常委会、校长办公会审核批准后，由校长聘任。

　　校学术委员会设主任1名、副主任若干名，由校长提名，校学术委员会全体会议选举产生，报学校党委常委会、校长办公会审议后，由校长聘任。

　　学部委员会：学部学术委员会委员总数原则上为不超过23人的奇数，由所辖学院（系、所、中心）差额推举产生。学院（系、所、中心）党政负责人不担任学部学术委员会委员。学部学术委员会委员经学校党委常委会、校长办公会审核批准后，由校长聘任。

　　学部学术委员会设主任1名、副主任若干名，由学部主任办公会提名，学部学术委员会全体会议选举产生，报校长审核、聘任。

　　学院委员会：学院（系、所、中心）学术委员会委员总人数原则上为7-19人的奇数，由本单位党委和行政负责人、本单位有代表性的教授、校外或本单位之外同学科领域的知名学者构成，且本校在职教授人数不低于委员总人数2/3。未设党委的学院、研究院、所、中心的委员构成，在满足上述条件基础上，需有经所属党委提名的党委班子成员作为本单位学术委员会成员。学院（系、所、中心）学术委员会委员由所在院系院长（主任）牵头，在广泛征求意见和民主协商的基础上，提出委员候选人名单，由学院（系、所、中心）党政联席会讨论通过。未设党委的学院、研究院、所、中心的学术委员会委员候选人名单由院长（所长、主任）主持召开全体教授会讨论确定，报所属党委审核。学院（系、所、中心）学术委员会委员报校长审核、聘任。

　　学院（系、所、中心）学术委员会设主任1名、副主任若干名，由院长（主任）办公会讨论提出主任和副主任候选人名单，经学院（系、所、中心）党政联席会全体会议选举产生，报校长审核、聘任。学院（系、所、中心）党政负责人不担任学院（系、所、中心）学术委员会主任。

　　2. 委员条件、任期以及权利义务

　　委员条件：（1）遵守宪法、法律和本章程，坚持原则，顾全大局，为人正派，办事公道；（2）取得突出的教学和科研业绩，工作在教学和科研第一线的在职教师，在本学科领域有重要影响，原则上应为教授；（3）尊重学术自由，致力学术进步，关心学校建设和发展，有参与学术议事决策的能力，能够正常履行职责；（4）委员年龄原则上不超过70岁；（5）夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的2人或2人以上，不得进入同一学术委员会。

　　委员任期：委员任期4年，可连选连任，连任一般不超过2届。校学术委员会学生委员任期1年。职务委员随职务任免而更替，校长委派的委员随校长任免而更替。每届中的新委员原则上应不少于总数的1/3。

　　委员权利：（1）获得有关学校建设与发展的信息；（2）出席学术委员会会议；（3）就学术委员会职责范围内的事项发表意见和建议；（4）就学术委员会职责范围内的事项进行审议或表决，其中学生委员没有表决权，且不计入表决基数。委员义务：（1）遵守学术委员会章程，坚守学术专业判断，恪尽职守，积极、公正、公平地履行职责；（2）对规定的诸事项负有保密的义务，有违反保密规定的，一经查实即取消委员资格。情节严重的，予以通报批评。（3）因特殊情况不能出席会议时，应以书面形式向学术委员会主任请假；不能出席会议的委员不得委托其他委员代投票；（4）维护学术委员会议的严肃性和纯洁性，不向学术委员会议动议与学术无关的事项；（5）学术委员会审议、决定或者评定的事项涉及委员本人或与其存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲、近姻亲关系以及导师或合作导师关系的，或者具有其他利益关联的，相关委员应当回避，不参加讨论和表决。

　　三、学术委员会运行

　　1. 会议举行

　　学术委员会通过全体会议履行职责。各级学术委员的定期会议每学年应至少举行2次。根据校长提议或1/3以上校学术委员会委员提议，可以召开校学术委员会会议。根据学校安排，或者根据学部学术委员会主任或1/3以上学部学术委员会委员提议，可以召开学部学术委员会会议。根据学院（系、所、中心）学术委员会主任、院长(主任)或1/3以上学院（系、所、中心）学术委员会委员提议，可以召开学院（系、所、中心）学术委员会会议。学术委员会会议由主任主持，主任因故不能履行职务时，可由副主任代为主持。学术委员会全体会议应有2/3（含）以上委员出席方可举行。学术委员会会议可根据议题，设立旁听席，允许相关职能部门、教师及学生代表列席旁听。

　　2. 决议规则

　　（1）学术委员会会议严格按照预定议程进行。预先未列入会议议程的表决性议题，不得临时动议并仓促表决。如确需临时增加议题，经与会1/3以上委员同意，方可临时增加议题。议题报告人应如实报告议题涉及的全部事实和不同意见。与会委员应认真听取报告人的陈述，阅读相关材料，审议相关建议。如会议认为有必要，可要求有关当事人或专家到会陈述意见或接受询问。（2）学术委员会议事决策实行少数服从多数的原则。原则上差额投票以到会人员超过1/2为通过，无差额投票以到会委员2/3（含）以上为通过，投票方式由学术委员会主任与具体事项行政主管协商并在会前明确。学术委员会会议审议决定或者评定的事项，一般应当以无记名投票方式做出决定；也可以根据事项性质，采取实名投票方式。（3）同一事项在同一次学术委员会会议中不进行第二次表决。学术委员会认为需表决的事项存在尚待调查的问题，经半数以上出席会议的委员同意，可以决定对该事项暂缓表决。遇有紧急事宜需要表决时，学术委员会主任可决定进行通讯投票。

　　3. 信息和报告制度

　　（1）学术委员会做出的决定应当在一定范围内以适当形式予以公示，并设置异议期。在异议期内如有异议，经1/3以上委员同意，可召开全体会议复议。经复议的决定为终局结论。（2）学术委员会会议须制作会议文件，包括会议决议、决定和纪要。会议决议、决定是就有关学术问题做出明确判断的正式文件。会议纪要是记载会议一般意见、建议、活动情况的正式文件。上述文件经学术委员会委员通讯审议、批准，由学术委员会主任签发。（3）校学术委员会建立年度报告制度，每年度对学校整体的学术水平、学科发展、人才培养质量等进行全面评价，提出意见、建议；对校学术委员会的运行及履行职责的情况进行总结。

　　附件：改革中涉及文件目录

　　《关于印发北京大学学术委员会章程的通知》（校发〔2018〕166号）

中国海洋大学：坚持“教授治学”理念，完善学术治理体系建设

　　中国海洋大学立足建设特色显著的世界一流大学长期发展目标，坚持“教授治学”理念，积极探索机制体制创新，通过加强校学术委员会的制度建设，进一步健全学术治理体系的组织架构和运行机制，有效规范校内学术相关事务和活动，逐步在高层次人才引进、学术评价、学科规划和建设等学术事务中发挥越来越重要的作用，初步形成了以学术委员会为核心的学术治理体系。

　　一、完善学术委员会制度，促进学术治理体系建设

　　作为全面深化落实综合改革，推进中国特色现代大学制度建设，完善内部治理结构的重大举措，中国海洋大学着力完善以学术委员会为核心的学术治理体系建设和制度机制建设。《中国海洋大学学术委员会章程》规定“校学术委员会作为学校最高学术机构，在学校学科建设、学术评价、学术发展和学风建设等学术事务中要行使决策、审议、评定和咨询等职权。”（《中国海洋大学学术委员会章程》（海大字〔2014〕26号））

　　1.实行席位制

　　为充分发挥学术委员会在学校内部治理体系中的核心作用，有效促进“双一流”建设和学校内部治理水平提升，在学术委员会成员构成方面，《章程》规定，“校学术委员会由学校不同学科、专业具有教授或相当专业技术职务的人员组成，其中应有青年教师代表，校学术委员会人数应为50人左右的单数。其中，担任学校及职能部门党政领导职务的委员，不超过委员总人数的1/4；不担任学校党政领导职务及学校主要负责人的专任教授，不少于委员总人数的1/2。”

　　“学校学术委员会组成实行席位制，由教授席位、院士席位和岗位席位构成。教授席位委员经民主推荐，并由校长提名，教授代表会议选举产生，院长席位委员由一定数量符合条件的中国科学院院士、中国工程院院士担任，岗位席位委员由分管学术工作的校领导担任。”

　　2. 设立专门委员会

　　为进一步完善学校学术委员会的组织体系，根据《中国海洋大学章程》和《中国海洋大学学术委员会章程》的相关规定，“学术委员会根据需要设置专门委员会，代表学术委员会承担相关职责，处理专门领域学术事务。“学术委员会内设学科建设与学术评价、学风与学术道德、教学委员会等3个专门委员会，并在学校学术事务管理工作中发挥起不可替代的重要作用。

　　“学校建设与学术评价专门委员会是中国海洋大学学术委员会内设的负责学校学科建设、队伍建设、科学研究、学术评价领域相关学术事务规划、咨询、评议和协调的专门机构，在授权范围内代表校学术委员会行使职权，接受校学术委员会的指导和监督，向校学术委员会报告工作。”（《中国海洋大学学术委员会学科建设与学术评价专门委员会规程》）

　　“学风与学术道德专门委员会是中国海洋大学学术委员会开展学风建设和学术道德规范工作的专门机构，在授权范围内代表学术委员会行使职权，接受校学术委员会的指导和监督。”（《中国海洋大学学术委员会学风与学术道德专门委员会规程》）

　　“教学委员会是中国海洋大学学术委员会内设的教学指导专门委员会，接受校学术委员会的指导和监督，根据校学术委员会的授权和本规程开展工作。教学委员会的主要职责是开展教育教学相关学术事务的审议、评定、咨询工作。”（《中国海洋大学学术委员会教学委员会委员会规程》）

　　3. 设置学院分委员会

　　“学院设置学术分委员会。学术分委员会在各自学院和有关学科的学术评价、学术发展和学科建设、学风建设等学术事务中行使审议、决策、评定和咨询等职权。”目前，学校共设有海洋与大气学院学术分委员会等20个学术分委员会，各分委员会都制订了相应章程。

　　4. 保障机构编制

　　中国海洋大学还在行政运行体系上给予学术委员会充分的机构编制和人员配备，专门设置了校学术委员会办公室（正处级单位），设主任1名、副主任1名、秘书2名，从机构运行上有效保证了校学术委员会各项工作的有序开展，并建立起了校学术委员会及其下设各专门委员会的常态化运行机制，确保了学术委员会为核心的学术治理体系运行有力、有效。

　　二、关注学术权力，发挥学术委员会在学校内部治理体系中的作用

　　学校赋予学术委员会在学术事务方面充分的自主权，学校章程规定下列学术事务由学术委员会审议决定：“（一）学科、专业建设规划，自主设置或者申请设置学科专业；（二）教学、科研成果与人才培养质量的评价标准及考核办法；（三）学位授予标准及学位授予实施规则，学历教育标准及人才培养方案；（四）学术道德规范与学术评价规则；（五）学术委员会专门委员会和学术分委员会规程；（六）学校认为需要由学术委员会审议决定的其他学术事项。”

　　1. 学科建设和规划

　　一流大学的建设是以一流学科群建设为基础，为有效保障学校“双一流”建设成效，充分发挥学科建设与学术评价专门委员会在学校学科建设、队伍建设、科学研究、学术评价领域相关学术事务中的规划、咨询、评议和协调作用，校学术委员会在本专门委员会下设置了海洋科学与技术、生命科学与技术、工程技术、人文社会科学等四个学科指导组，与学校优势学科群相呼应，充分发挥其在学科建设、学科规划方面的指导作用。

　　在学校一流大学建设及学科群建设方案制定过程中，校学术委员会召开专题研讨会，根据学校的发展现状和目标，分别从学校整体发展、机制创新和政策保障、人才引进与队伍建设、科学研究与服务社会、平台建设、人才培养等方面，提出了一系列战略性意见和建议，为一流大学建设方案及学科群建设方案提供了战略指导。

　　2. 人才评价与人才引进

　　队伍建设，人才为本，围绕高层次人才引进，建立健全人才评价机制是核心要务，目前学校已经形成了由校外同行专家评审、学院学术分委员会评议推荐、校学术委员会答辩审议的高层次人才引进评议机制，并且在高层次人才推荐方面学术委员会也发挥了重要作用。全面地体现了学术委员会学术评价的重要职能，有效助力学校人才队伍建设。

　　3.学风和学术道德建设

　　中国海洋大学在学术委员会下设了学风与学术道德专门委员会，负责开展学风建设和学术道德规范工作的专门机构，在授权范围内代表校学术委员会行使职权，接受校学术委员会的指导和监督。它承担对学术不端行为进行受理、调查、认定及提出处理建议的重要职责。为有效落实《高等学校预防与处理学术不端行为办法》(教育部40号令)的文件精神，首先明晰了校内学术不端行为的处理规程和要求，同时引入由律师、法官和法律专业教师等组成的专业法律团队必要时邀请纪委监察机构人员参与调查，确保了学术不端行为认定程序到结果的客观性、准确性和合法性，促进了学校学术道德和学风建设的常态化和规范化管理。

　　附件：改革中涉及文件目录

　　1.《中国海洋大学学术委员会章程》（海大字〔2014〕26号）

　　2.《中国海洋大学章程》（海大字〔2015〕2号）

　　3.《关于印发〈中国海洋大学学术委员会学科建设与学术评价专门委员会规程〉〈中国海洋大学学术委员会学风与学术道德专门委员会规程〉〈中国海洋大学学术委员会教学委员会规程〉的通知》（海大字〔2017〕19号）

高等教育领域“放管服”改革实践操作指南（第六期）

高等教育领域“放管服”改革实践操作指南（第七期）

高等教育领域“放管服”改革实践操作指南（第八期）

高等教育领域“放管服”改革实践操作指南（第九期）